राजीव शर्मा, मालिक-पूंजी जीवन बाजार अनुसंधान के विषयगत निरीक्षण के मामले में निर्णय आदेश

SEBI बंद कर दिया 2026

सादा-भाषा सारांश (ए. आई.-उत्पन्न) - जल्दी से पढ़ें ताकि आपको पूरी पी. डी. एफ. न खोलनी पड़े। इसमें त्रुटियाँ हो सकती हैं; नीचे दिया गया मूल दस्तावेज़ आधिकारिक है।

यह आदेश किस बारे में है?

यह आदेश एक विषयगत निरीक्षण के दौरान निवेश सलाहकार सेवाओं से संबंधित उल्लंघन के लिए कैपिटल लाइफ मार्केट रिसर्च के मालिक राजीव शर्मा के खिलाफ एस. ई. बी. आई. के निष्कर्षों को संबोधित करता है।

यह किसकी चिंता है?

राजीव शर्मा (मालिक-पूँजी जीवन बाजार अनुसंधान)

क्या पाया गया या निर्देशित किया गया

सलाहकार गतिविधियों और अन्य गतिविधियों के बीच हाथ की लंबाई बनाए नहीं रखते हुए आई. ए. विनियमों के विनियमन 15 (3) का उल्लंघन किया गया
वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणन के बिना संचालन करके 13 (ए) के साथ पठित विनियम 7 (2) और 15 (13) का उल्लंघन किया गया
अभिलेखों को बनाए रखने और रिपोर्ट प्रस्तुत करने में विफल रहने से विनियम 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3) का उल्लंघन किया गया
वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणन के बिना सलाहकार शुल्क के रूप में 1.20 करोड़ रुपये एकत्र किए गए
वित्त वर्ष 2023-2024 के लिए वार्षिक अनुपालन लेखा परीक्षा रिपोर्ट प्रस्तुत करने में विफल
मार्च 2024 और सितंबर 2024 को समाप्त अर्ध-वर्ष के लिए आवधिक रिपोर्ट प्रस्तुत करने में विफल
सीवीएल-केआरए पोर्टल पर 5 ग्राहकों के लिए केवाईसी विवरण अद्यतन नहीं किया गया है
ग्राहक अभिलेख अधूरे हैं और आई. ए. विनियमों के अनुसार बनाए नहीं रखे गए हैं।

स्रोत निकाय	भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
संदर्भ संख्या	ऑर्डर/JS/YK/2026-27/32423
स्थिति	बंद कर दिया (खंडः आदेश)
वर्ष	2026
समापन तिथि	—
दस्तावेज़	1

पूछने लायक मुख्य बातें और बिंदु

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दस्तावेज़

मूल सरकारी पी. डी. एफ. आधिकारिक स्रोत है-नीचे दिखाया गया है, या इसे एक नए टैब में पूर्ण-स्क्रीन खोलें।

आदेश 2026-05-27 ORDER_1779864043.pdf

पीडीएफ खोलें सरकारी स्रोत

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