बाजार प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
एस. ई. बी. आई. ने वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणन के बिना एकत्र किए गए शुल्क में ₹1.20 करोड़ पाए
यह आदेश एक निवेश सलाहकार राजीव शर्मा द्वारा शुल्क सीमा, प्रमाणन अनुपालन और एक विषयगत निरीक्षण के दौरान पहचाने गए रिकॉर्ड-कीपिंग के संबंध में उल्लंघन के बारे में एस. ई. बी. आई. के निर्णय का विवरण देता है।
1. 20 करोड़एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि सूचना प्राप्तकर्ता ने वित्त वर्ष 24-25 के दौरान निवेश सलाहकार शुल्क के रूप में 1.2 करोड़ रुपये एकत्र किए, जबकि कथित तौर पर...
यह किसकी चिंता करता हैः राजीव शर्मा (मैसर्स कैपिटल लाइफ मार्केट रिसर्च के मालिक)
SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया
- एस. ई. बी. आई. ने सलाहकार गतिविधियों और व्यक्तिगत वित्तीय लेन-देन (उसी बैंक खाते के माध्यम से ग्राहकों से ऋण) के बीच दूरी बनाए रखने में विफल रहने के लिए आई. ए. विनियमों के विनियमन 15 (3) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
- एस. ई. बी. आई. ने वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणन (अप्रैल 2024 की समाप्ति) के बिना सलाहकार गतिविधियों को चलाने और वित्त वर्ष के दौरान शुल्क में 1.2 करोड़ रुपये एकत्र करने के लिए विनियम 7 (2), 15 (13) और 13 (ए) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
- एस. ई. बी. आई. ने पूर्ण ग्राहक रिकॉर्ड बनाए रखने, वार्षिक/आवधिक रिपोर्ट जमा करने और पांच ग्राहकों के लिए के. वाई. सी. विवरण को अद्यतन करने में विफलता के लिए विनियम 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12) और 15 (8) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
- नोटिसी ने दावा किया कि अतिरिक्त राशि व्यक्तिगत ऋण थी, शुल्क नहीं, और रिकॉर्ड रखने में विफलता एक क्रैश हार्ड डिस्क और खोए हुए दस्तावेजों के कारण थी।
- नोटिस प्राप्तकर्ता निर्धारित समय (16 अप्रैल, 2026) के भीतर कारण दर्शाएँ नोटिस का लिखित जवाब देने में विफल रहा, लेकिन 13 मई, 2026 को सुनवाई की अनुमति दी गई और उसी तारीख को जवाब दाखिल किया गया।
दस्तावेज़ में भी
- एस. ई. बी. आई. ने कहा कि सूचना प्राप्तकर्ता ने वित्त वर्ष के दौरान निवेश सलाहकार शुल्क के रूप में 1.2 करोड़ रुपये एकत्र किए, जबकि कथित रूप से वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणन का अभाव था।
- निरीक्षण में 1 अप्रैल, 2023 से 31 जनवरी, 2025 तक की अवधि शामिल थी, जिसमें 07 फरवरी, 2025 को ऑनसाइट निरीक्षण किया गया था।
यह कैसे लिखा गया?
हमारे अपने कंप्यूटर पर चलने वाले एक ए. आई. मॉडल ने सरकारी दस्तावेज़ को पढ़ा और इस सारांश को लिखा। किसी ने इसकी जाँच नहीं की है।
आंकड़ों की जाँच की गई। इस सारांश में प्रत्येक संख्या एक स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेज़ में पाई गई थी।
वह जाँच तुलना करती है संख्याएँ केवल। यह इस बात की पुष्टि नहीं कर सकता कि शब्द जो दस्तावेज़ कहता है वही कहता है-इसलिए मूल दस्तावेज़ हमेशा प्राधिकरण होता है।
इस पृष्ठ का अनुवाद मशीन द्वारा किया गया था; अंग्रेजी पाठ और मूल दस्तावेज़ आधिकारिक हैं।
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मूल दस्तावेज़
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
नियामक आदेश · संदर्भ आदेश/जे. एस./वाई. के./2026-27/32423 · 27 मई 2026
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