एस. ई. बी. आई. ने वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणन के बिना एकत्र किए गए शुल्क में ₹1.20 करोड़ पाए

यह आदेश एक निवेश सलाहकार राजीव शर्मा द्वारा शुल्क सीमा, प्रमाणन अनुपालन और एक विषयगत निरीक्षण के दौरान पहचाने गए रिकॉर्ड-कीपिंग के संबंध में उल्लंघन के बारे में एस. ई. बी. आई. के निर्णय का विवरण देता है।

राजीव शर्मा (मैसर्स कैपिटल लाइफ मार्केट रिसर्च के मालिक)

• एस. ई. बी. आई. ने सलाहकार गतिविधियों और व्यक्तिगत वित्तीय लेन-देन (उसी बैंक खाते के माध्यम से ग्राहकों से ऋण) के बीच दूरी बनाए रखने में विफल रहने के लिए आई. ए. विनियमों के विनियमन 15 (3) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• एस. ई. बी. आई. ने वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणन (अप्रैल 2024 की समाप्ति) के बिना सलाहकार गतिविधियों को चलाने और वित्त वर्ष के दौरान शुल्क में 1.2 करोड़ रुपये एकत्र करने के लिए विनियम 7 (2), 15 (13) और 13 (ए) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• एस. ई. बी. आई. ने पूर्ण ग्राहक रिकॉर्ड बनाए रखने, वार्षिक/आवधिक रिपोर्ट जमा करने और पांच ग्राहकों के लिए के. वाई. सी. विवरण को अद्यतन करने में विफलता के लिए विनियम 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12) और 15 (8) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• नोटिसी ने दावा किया कि अतिरिक्त राशि व्यक्तिगत ऋण थी, शुल्क नहीं, और रिकॉर्ड रखने में विफलता एक क्रैश हार्ड डिस्क और खोए हुए दस्तावेजों के कारण थी।
• नोटिस प्राप्तकर्ता निर्धारित समय (16 अप्रैल, 2026) के भीतर कारण दर्शाएँ नोटिस का लिखित जवाब देने में विफल रहा, लेकिन 13 मई, 2026 को सुनवाई की अनुमति दी गई और उसी तारीख को जवाब दाखिल किया गया।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़