एस. ई. बी. आई. ने पाया कि बी. एस. ई. स्टॉक विकल्प कारोबार का% गैर-वास्तविक था

यह विशेष रूप से 1 अप्रैल, 2014 से 30 सितंबर, 2015 की अवधि के दौरान पी. एफ. यू. टी. पी. विनियमों के कथित उल्लंघन के लिए साची ओवरसीज के खिलाफ मामले का फैसला करता है।

यह किसकी चिंता करता हैः साची ओवरसीज (पैनः एबीक्यूएफएस9871सी)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि जाँच अवधि के दौरान 2,91,744 ट्रेड (सभी बी. एस. ई. स्टॉक विकल्प ट्रेडों का 81.40%) कथित रूप से गैर-वास्तविक थे और उन्होंने कृत्रिम मात्रा का निर्माण किया।
• साची ओवरसीज पर 1 स्टॉक विकल्प अनुबंध में 4 गैर-वास्तविक व्यापारों को निष्पादित करने का आरोप लगाया गया था, जिसके परिणामस्वरूप 4,36,000 इकाइयों की एक कृत्रिम मात्रा हुई।
• नोटिस प्राप्तकर्ता को एस. ई. बी. आई. निपटान योजना, 2022 और एस. ई. बी. आई. आई. एस. ओ. निपटान योजना, 2024 की पेशकश की गई थी, लेकिन उन्होंने किसी भी अवसर का लाभ नहीं उठाया।
• नोटिस प्राप्तकर्ता 20 मार्च, 2023,1 जनवरी, 2026 और 12 मई, 2026 को दिए गए तीन सुनवाई के अवसरों में भाग लेने में विफल रहा।
• अधिकृत प्रतिनिधि (ए. आर.) होने का दावा करने वाले एक अधिवक्ता ने एक जवाब प्रस्तुत किया, लेकिन एस. ई. बी. आई. ने इस ए. आर. को अनधिकृत माना क्योंकि कोई प्राधिकरण पत्र प्रदान नहीं किया गया था।
• आदेश में एस. ई. बी. आई. (प्रतिभूति बाजार से संबंधित धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) विनियम, 2003 के विनियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) और 4 (2) (ए) के कथित उल्लंघन का हवाला दिया गया है।

दस्तावेज़ में भी

• कथित हेरफेर में एक महत्वपूर्ण पैमाने पर शामिल था, जिसमें एस. ई. बी. आई. ने पाया कि निर्दिष्ट अवधि के दौरान बी. एस. ई. स्टॉक विकल्प खंड में सभी व्यापारों का 81.40% कथित रूप से गैर-वास्तविक था।
• न्यायनिर्णयन प्रक्रिया कई वर्षों तक चली, अगस्त 2022 में कारण बताएँ नोटिस जारी किया गया और 2026 तक सुनवाई जारी रही।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि नोटिस प्राप्तकर्ता ने गैर-परिचालन होने का दावा किया और कथित व्यापार या दलालों से किसी भी संबंध से इनकार किया, लेकिन दस्तावेजी साक्ष्य प्रदान करने या सुनवाई में भाग लेने में विफल रहा।