एस. ई. बी. आई. ने पाया कि इंडसइंड सिक्योरिटीज में निष्क्रिय क्लाइंट फंड में ₹1 करोड़ का कोई निपटान नहीं हुआ है

यह रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड (अब इंडसइंड सिक्योरिटीज लिमिटेड) के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक अंतिम आदेश है, जिसमें अप्रैल 2021 से नवंबर 2022 तक की निरीक्षण अवधि के दौरान ग्राहक निधि निपटान, मार्जिन रिपोर्टिंग और अन्य नियामक दायित्वों से संबंधित अनुपालन आवश्यकताओं के कथित उल्लंघन की जांच की गई है।

यह किसकी चिंता करता हैः रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड (अब इंडसइंड सिक्योरिटीज लिमिटेड)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने 29 नवंबर, 2022 से 08 दिसंबर, 2022 तक स्टॉक एक्सचेंजों के साथ एक संयुक्त निरीक्षण किया।
• निष्क्रिय ग्राहकों के लिए 10,102 मामलों में कुल 101 रुपये के धन का कथित गैर-निपटान।
• 1 लाख रुपये से लेकर 54 करोड़ रुपये तक की विसंगतियों के साथ 5 मामलों में एक्सचेंज में ग्राहक की नकदी और बैंक शेष राशि की गलत रिपोर्टिंग।
• मार्जिन व्यापार सीमा का कथित उल्लंघन जहां कुल एक्सपोजर 19 मामलों में निवल मूल्य और उधार के 50 प्रतिशत से अधिक हो गया।
• 30 दिनों के भीतर 82 ग्राहक शिकायतों को हल करने में कथित विफलता।
• नामित प्राधिकरण ने नोटिस पाने वाले के खिलाफ'नियामक निंदा'की सिफारिश की।
• नोटिस प्राप्तकर्ता ने एक निपटान आवेदन दायर किया जिसे बाद में वापस ले लिया गया, जिससे जांच की कार्यवाही फिर से शुरू हुई।

दस्तावेज़ में भी

• आदेश में कहा गया है कि कंपनी को पहले रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड के नाम से जाना जाता था और अब यह इंडसइंड सिक्योरिटीज लिमिटेड है।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि कंपनी ने प्रतिभूतियों के अलावा अन्य व्यवसायों में लगे सहयोगियों या संबंधित कंपनियों को ऋण प्रदान किया, जो संभावित रूप से प्रतिभूति अनुबंध (विनियम) नियम 1957 का उल्लंघन करता है।
• निरीक्षण में लगभग 20 महीने (अप्रैल 2021 से नवंबर 2022) की अवधि शामिल थी।