रिफंड विवाद में वित्तीय दावों का समर्थन करने के लिए एस. ई. बी. आई. को अपर्याप्त सबूत मिले
यह आदेश प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) द्वारा रिमांड के बाद अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान करने के लिए श्री सिद्धांत सुरेश चंदन द्वारा देय धनवापसी राशि की पुनः गणना को संबोधित करता है। एस. ई. बी. आई. ने ग्राहकों से एकत्र किए गए शुल्क की सटीक मात्रा निर्धारित करने के लिए नोटिसकर्ता के बैंक विवरणों और प्रस्तुतियों की जांच की जिन्हें वापस किया जाना चाहिए।
श्री सिद्धांत सुरेश चंदन (नोटिसी); एस. ई. बी. आई. (रेगुलेटर); माननीय प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.); श्री जितेंद्र वर्मा (एकाउंटेंट); मेसर्स भाग्यभूमि इम्पेक्स; मेसर्स कैपिटल स्टील; मेसर्स ऑर्बिट इम्पेक्स; एंजेल वन लिमिटेड (एंजेल ब्रोकिंग)।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि सूचना प्राप्तकर्ता अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाओं के लिए ग्राहकों से धन एकत्र करता है।
- एस. ई. बी. आई. ने 14/02/2017 से 10/08/2021 की अवधि के दौरान दो विशिष्ट बैंक खातों (एस. बी. आई. और आई. सी. आई. सी. आई.) में कुल ₹. 4,17,25, 034 के क्रेडिट की पहचान की।
- सूचना प्राप्तकर्ता ने धनवापसी, ऋण और दलाली में कटौती करने के बाद रुपये की शुद्ध धनवापसी देयता का दावा किया, लेकिन इन कटौती का समर्थन करने के लिए पर्याप्त दस्तावेजी साक्ष्य प्रदान करने में विफल रहा।
- एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि सूचना प्राप्तकर्ता कई बार विस्तार और अवसरों के बावजूद बार-बार सहायक दस्तावेज (जैसे फॉर्म 26ए. एस., अनुबंध नोट और पहचान प्रमाण) जमा करने में विफल रहा।
- यह आदेश एस. ए. टी. के धनवापसी की मात्रा की फिर से गणना करने और सुनवाई प्रदान करने के निर्देश पर आधारित है, जिसे एस. ई. बी. आई. ने दस्तावेज़ जमा करने की समय सीमा के साथ नोटिसकर्ता के गैर-अनुपालन के बाद आयोजित किया था।
ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।
मूल दस्तावेज़
आदेश
2026-06-30
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दस्तावेज़ का विवरण
| आधिकारिक शीर्षक | श्री सिद्धांत सुरेश चंदन के संबंध में आदेश |
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | — |
| स्थिति | बंद कर दिया (आदेश) |
| वर्ष | 2026 |
| समापन तिथि | — |
| दस्तावेज़ | 1 |