बाजार प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
रिफंड विवाद में वित्तीय दावों का समर्थन करने के लिए एस. ई. बी. आई. को अपर्याप्त सबूत मिले
यह आदेश प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) द्वारा रिमांड के बाद अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान करने के लिए श्री सिद्धांत सुरेश चंदन द्वारा देय धनवापसी राशि की पुनः गणना को संबोधित करता है।
एस. ई. बी. आई. ने ग्राहकों से एकत्र किए गए शुल्क की सटीक मात्रा निर्धारित करने के लिए सूचना प्राप्तकर्ता के बैंक विवरणों और प्रस्तुतियों की जांच की, जिन्हें वापस किया जाना चाहिए।
यह किसकी चिंता करता हैः श्री सिद्धांत सुरेश चंदन (नोटिसी); एस. ई. बी. आई. (रेगुलेटर); माननीय प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.); श्री जितेंद्र वर्मा (एकाउंटेंट); मेसर्स भाग्यभूमि इम्पेक्स; मेसर्स कैपिटल स्टील; मेसर्स ऑर्बिट इम्पेक्स; एंजेल वन लिमिटेड (एंजेल ब्रोकिंग)।
SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि सूचना प्राप्तकर्ता अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाओं के लिए ग्राहकों से धन एकत्र करता है।
- एस. ई. बी. आई. ने 14/02/2017 से 10/08/2021 की अवधि के दौरान दो विशिष्ट बैंक खातों (एस. बी. आई. और आई. सी. आई. सी. आई.) में कुल ₹. 4,17,25, 034 के क्रेडिट की पहचान की।
- सूचना प्राप्तकर्ता ने धनवापसी, ऋण और दलाली में कटौती करने के बाद रुपये की शुद्ध धनवापसी देयता का दावा किया, लेकिन इन कटौती का समर्थन करने के लिए पर्याप्त दस्तावेजी साक्ष्य प्रदान करने में विफल रहा।
- एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि सूचना प्राप्तकर्ता कई बार विस्तार और अवसरों के बावजूद बार-बार सहायक दस्तावेज (जैसे फॉर्म 26ए. एस., अनुबंध नोट और पहचान प्रमाण) जमा करने में विफल रहा।
- यह आदेश एस. ए. टी. के धनवापसी की मात्रा की फिर से गणना करने और सुनवाई प्रदान करने के निर्देश पर आधारित है, जिसे एस. ई. बी. आई. ने दस्तावेज़ जमा करने की समय सीमा के साथ नोटिसकर्ता के गैर-अनुपालन के बाद आयोजित किया था।
दस्तावेज़ में भी
- नोटिस पाने वाले ने भूकंप के कारण इंडोनेशिया में होने का दावा किया और आभासी सुनवाई का अनुरोध किया, लेकिन एस. ई. बी. आई. ने कहा कि वह अपने वित्तीय वर्गीकरण का समर्थन करने के लिए आवश्यक साक्ष्य दस्तावेज प्रदान करने में विफल रहे।
- एस. ई. बी. आई. ने विशेष रूप से नोट किया कि सूचना प्राप्तकर्ता ने अपने दावों का समर्थन किए बिना दस्तावेज (जैसे बैंक पुस्तकें और पहचान पत्र) जमा किए, जिन्हें एस. ई. बी. आई. ने अपर्याप्त माना।
- इस मामले में बैंक क्रेडिट के वर्गीकरण पर एक विवाद शामिल है, जिसमें नोटिसी का तर्क है कि धन का एक महत्वपूर्ण हिस्सा ग्राहक शुल्क के बजाय ऋण या व्यावसायिक आय थी।
यह कैसे लिखा गया?
हमारे अपने कंप्यूटर पर चलने वाले एक ए. आई. मॉडल ने सरकारी दस्तावेज़ को पढ़ा और इस सारांश को लिखा। किसी ने इसकी जाँच नहीं की है।
आंकड़ों की जाँच की गई। इस सारांश में प्रत्येक संख्या एक स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेज़ में पाई गई थी।
वह जाँच तुलना करती है संख्याएँ केवल। यह इस बात की पुष्टि नहीं कर सकता कि शब्द जो दस्तावेज़ कहता है वही कहता है-इसलिए मूल दस्तावेज़ हमेशा प्राधिकरण होता है।
इस पृष्ठ का अनुवाद मशीन द्वारा किया गया था; अंग्रेजी पाठ और मूल दस्तावेज़ आधिकारिक हैं।
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मूल दस्तावेज़
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
विनियामक आदेश · 30 जून 2026
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