एस. ई. बी. आई. ने पाया कि अपंजीकृत फर्म ने निवेश सलाह के लिए एस. पी. आर. आई. ए. की पहचान का इस्तेमाल किया था

यह आदेश श्री साई प्रोफिशिएंट फाइनेंशियल सर्विसेज (मालिक सुश्री माधुरी गर्ग) के खिलाफ कथित रूप से अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान करने और निवेशकों को आश्वस्त रिटर्न का वादा करने के लिए, अक्सर एक पंजीकृत सलाहकार, साई प्रोफिशिएंट रिसर्च इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी (एस. पी. आर. आई. ए.) की पहचान का उपयोग करने के लिए एस. ई. बी. आई. की जांच को संबोधित करता है।

श्री साई कुशल वित्तीय सेवाएँ (मालिकः सुश्री माधुरी गर्ग); साई कुशल अनुसंधान निवेश सलाहकार (मालिकः सुश्री मीशिका विश्वकर्मा); श्री श्यामसुंदर विरमानी (शिकायतकर्ता); ईज़बज़ (भुगतान सेवा प्रदाता)।

• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 12 (1) और आई. ए. विनियमों के विनियमन 3 (1) का उल्लंघन करते हुए अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधियों में लगा हुआ है।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि सूचना प्राप्तकर्ता ने पी. एफ. यू. टी. पी. विनियमों का उल्लंघन करते हुए सुनिश्चित रिटर्न (विशेष रूप से 90-95% सटीकता और लगभग 8 लाख रुपये का लाभ) का वादा किया।
• उद्धृत साक्ष्य में श्री श्यामसुंदर विरमानी की 5 लाख रुपये के भुगतान के संबंध में शिकायत और एस. पी. आर. आई. ए. के नाम पर भेजे गए ईमेल शामिल हैं।
• एस. ई. बी. आई. ने कहा कि एस. पी. आर. आई. ए. के संचालन से खाते को जोड़े जाने के बावजूद शिकायतकर्ता से भुगतान श्री साई प्रवीण वित्तीय सेवाओं के बैंक खाते में दिखाई दिया था।
• नोटिसी ने दावा किया कि उसने केवल एक आउटसोर्सिंग समझौते के तहत प्रशासनिक/बैक-ऑफिस सहायता प्रदान की और निवेश सलाह या ग्राहक निधि नहीं दी।
• प्रदान किए गए दस्तावेज़ को अंतिम निर्णय से पहले काट दिया जाता है, इसलिए पाठ में विशिष्ट दंड, प्रतिबंध आदेश या धनवापसी के निर्देश नहीं बताए गए हैं।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़