बाजार प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
एस. ई. बी. आई. ने पाया कि अपंजीकृत फर्म ने निवेश सलाह के लिए एस. पी. आर. आई. ए. की पहचान का इस्तेमाल किया था
यह आदेश कथित रूप से अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान करने और निवेशकों को सुनिश्चित रिटर्न का वादा करने के लिए श्री साई कुशल वित्तीय सेवाओं (मालिक सुश्री माधुरी गर्ग) की जांच को संबोधित करता है।
यह आदेश श्री साई प्रोफिशिएंट फाइनेंशियल सर्विसेज (मालिक सुश्री माधुरी गर्ग) के खिलाफ कथित रूप से अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान करने और निवेशकों को आश्वस्त रिटर्न का वादा करने के लिए, अक्सर एक पंजीकृत सलाहकार, साई प्रोफिशिएंट रिसर्च इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी (एस. पी. आर. आई. ए.) की पहचान का उपयोग करने के लिए एस. ई. बी. आई. की जांच को संबोधित करता है।
यह किसकी चिंता करता हैः श्री साई कुशल वित्तीय सेवाएँ (मालिकः सुश्री माधुरी गर्ग); साई कुशल अनुसंधान निवेश सलाहकार (मालिकः सुश्री मीशिका विश्वकर्मा); श्री श्यामसुंदर विरमानी (शिकायतकर्ता); ईज़बज़ (भुगतान सेवा प्रदाता)।
SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 12 (1) और आई. ए. विनियमों के विनियमन 3 (1) का उल्लंघन करते हुए अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधियों में लगा हुआ है।
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि सूचना प्राप्तकर्ता ने पी. एफ. यू. टी. पी. विनियमों का उल्लंघन करते हुए सुनिश्चित रिटर्न (विशेष रूप से 90-95% सटीकता और लगभग 8 लाख रुपये का लाभ) का वादा किया।
- उद्धृत साक्ष्य में श्री श्यामसुंदर विरमानी की 5 लाख रुपये के भुगतान के संबंध में शिकायत और एस. पी. आर. आई. ए. के नाम पर भेजे गए ईमेल शामिल हैं।
- एस. ई. बी. आई. ने कहा कि एस. पी. आर. आई. ए. के संचालन से खाते को जोड़े जाने के बावजूद शिकायतकर्ता से भुगतान श्री साई प्रवीण वित्तीय सेवाओं के बैंक खाते में दिखाई दिया था।
- नोटिसी ने दावा किया कि उसने केवल एक आउटसोर्सिंग समझौते के तहत प्रशासनिक/बैक-ऑफिस सहायता प्रदान की और निवेश सलाह या ग्राहक निधि नहीं दी।
- प्रदान किए गए दस्तावेज़ को अंतिम निर्णय से पहले काट दिया जाता है, इसलिए पाठ में विशिष्ट दंड, प्रतिबंध आदेश या धनवापसी के निर्देश नहीं बताए गए हैं।
दस्तावेज़ में भी
- कार्यवाही एक अलग, एस. ई. बी. आई.-पंजीकृत इकाई (एस. पी. आर. आई. ए.) के खिलाफ शिकायतों से शुरू हुई, लेकिन एस. ई. बी. आई. को नोटिसकर्ता के बैंक खाते और ईमेल संचार को सलाहकार गतिविधियों से जोड़ने वाले सबूत मिले।
- नोटिस प्राप्तकर्ता ने तर्क दिया कि कारण बताएँ नोटिस (व्यवसाय बंद होने के 5 साल बाद) जारी करने में देरी मामले के लिए घातक थी, हालांकि इस बिंदु पर एस. ई. बी. आई. का अंतिम निर्णय प्रदान किए गए पाठ में नहीं है।
- इस मामले में ग्राहकों से अनुरोध करने के लिए एक अपंजीकृत संस्था द्वारा एक पंजीकृत सलाहकार की पहचान और पंजीकरण संख्या का उपयोग करना शामिल है।
यह कैसे लिखा गया?
हमारे अपने कंप्यूटर पर चलने वाले एक ए. आई. मॉडल ने सरकारी दस्तावेज़ को पढ़ा और इस सारांश को लिखा। किसी ने इसकी जाँच नहीं की है।
आंकड़ों की जाँच की गई। इस सारांश में प्रत्येक संख्या एक स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेज़ में पाई गई थी।
वह जाँच तुलना करती है संख्याएँ केवल। यह इस बात की पुष्टि नहीं कर सकता कि शब्द जो दस्तावेज़ कहता है वही कहता है-इसलिए मूल दस्तावेज़ हमेशा प्राधिकरण होता है।
इस पृष्ठ का अनुवाद मशीन द्वारा किया गया था; अंग्रेजी पाठ और मूल दस्तावेज़ आधिकारिक हैं।
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मूल दस्तावेज़
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
नियामक आदेश · संदर्भ. डब्ल्यू. टी. एम./ए. एस./डब्ल्यू. आर. ओ./32472/2026-27 · 7 जुलाई 2026
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