अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधियों में ₹60,94, 539.76 से जुड़े मामले की फिर से जांच करेगा SEBI

प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) ने 2023 के पहले के आदेश को दरकिनार कर दिया था, जिसमें एस. ई. बी. आई. को नोटिस प्राप्तकर्ता की प्रस्तुतियों के आधार पर मामले की फिर से जांच करने का निर्देश दिया गया था।

यह किसकी चिंता करता हैः श्री रमेश बाबू (नोटिसी), इन्वेस्टोकेयर फाइनेंशियल रिसर्च, और श्री रवीश कंधारी (इन्वेस्टोकेयर के मालिक)।

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि 25 मई, 2023 का पिछला आदेश एकतरफा (नोटिसकर्ता को सुने बिना) पारित किया गया था।
• 05 मई, 2026 के एस. ए. टी. आदेश ने 2023 के आदेश को दरकिनार कर दिया और मामले को नए सिरे से निपटान के लिए एस. ई. बी. आई. को भेज दिया।
• नोटिस प्राप्तकर्ता 15 जून, 2026 को एस. ई. बी. आई. के समक्ष पेश हुआ और 27 जून, 2026 को लिखित दलीलें प्रस्तुत कीं।
• एस. ई. बी. आई. के आरोपों के बयान (एस. सी. एन.) में दावा किया गया है कि सूचना प्राप्तकर्ता इन्वेस्टोकेयर से निकटता से जुड़ा हुआ था और उसे अपंजीकृत सलाहकार सेवाओं के लिए एक विवादित बैंक खाते में 60,94, 539.76 रुपये प्राप्त हुए।
• नोटिस प्राप्तकर्ता ने इन्वेस्टोकेयर से किसी भी संबंध से इनकार करते हुए दावा किया कि बैंक खाते में प्रविष्टियां आईटी नौकरियों, उपहार कार्ड व्यापार और डिजिटल विपणन सेवाओं से वैध आय थीं।
• नोटिस पाने वाले ने आरोपों को हटाने और अपने बैंक और डीमैट खातों को बंद करने का अनुरोध किया।

दस्तावेज़ में भी

• इस मामले में कथित रूप से विवादित बैंक खाते में प्राप्त 60,94 रुपये की महत्वपूर्ण राशि शामिल है।
• नोटिस प्राप्तकर्ता का दावा है कि एस. ई. बी. आई. के पिछले आदेश में ही शिकायतकर्ता या इन्वेस्टोकेयर से उसे जोड़ने वाले सबूतों की कमी देखी गई थी।
• एस. ए. टी. की रिमांड के बाद नोटिसी की नई प्रस्तुतियों पर विचार करते हुए कार्यवाही वर्तमान में एस. ई. बी. आई. के चरण में है।