एक्सिस म्यूचुअल फंड पर पेस स्टॉक ब्रोकिंग के लिए जुर्माना लगाने का आदेश देता है SEBI

यह पेस स्टॉक ब्रोकिंग सर्विसेज प्राइवेट लिमिटेड के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक निर्णय आदेश है, जिसमें इन आरोपों की जांच की गई है कि फर्म एक्सिस म्यूचुअल फंड के अग्रिम मोर्चे पर कारोबार करती है और आवश्यक आई. पी. पता और उपयोगकर्ता आईडी रिकॉर्ड बनाए रखने में विफल रही है।

पेस स्टॉक ब्रोकिंग सर्विसेज प्राइवेट लिमिटेड (नोटिस प्राप्तकर्ता); श्री कलीस्वरन पांडियन (डीलर); श्री राजीव रंजन (व्यापारी); एक्सिस म्यूचुअल फंड (प्रभावित इकाई)।

• एस. ई. बी. आई. ने एक्सिस म्यूचुअल फंड के संदिग्ध अग्रिम संचालन के लिए 1 अप्रैल, 2020 से 31 मार्च, 2022 तक के कारोबारों की जांच की।
• एस. ई. बी. आई. ने आई. पी. पतों और उपयोगकर्ता आई. डी. मानचित्रण के रखरखाव के संबंध में एस. ई. बी. आई. (स्टॉक ब्रोकर्स) विनियम, 1992 और 6 नवंबर, 2013 के एस. ई. बी. आई. परिपत्र के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि पेस विचाराधीन व्यापारों के लिए विशिष्ट उपयोगकर्ता आईडी पर मैप किए गए आई. पी. पते प्रदान नहीं कर सका।
• एस. ई. बी. आई. ने एक विशिष्ट सी. टी. सी. एल. आई. डी. के तहत निष्पादित व्यापार का विश्लेषण किया, एक विसंगति को ध्यान में रखते हुए जहां श्री कालीस्वरन पांडियन को विनिमय रिकॉर्ड में अनुमोदित व्यक्ति के रूप में सूचीबद्ध किया गया था, जबकि पेस ने दावा किया कि श्री राजीव रंजन ने आई. डी. का संचालन किया।
• पेस ने आरोप लगाया कि विसंगति एक लिपिकीय त्रुटि थी और श्री पांडियन की व्यापारिक गतिविधियों में कोई संलिप्तता नहीं थी।
• आदेश में संभावित जुर्माने के आधार के रूप में एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 15ए (ए), 15ए (सी) और 15एचबी का हवाला दिया गया है।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़