बाजार प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
एस. ई. बी. आई. ने पाया कि पूर्वी वित्तदाताओं के पास एन. आई. एस. एम. प्रमाणन की कमी थी, गैर-अनुमोदित उपयोगकर्ताओं को अनुमति दी गई
इस आदेश में स्टॉक ब्रोकर ईस्टर्न फाइनेंशियर्स लिमिटेड द्वारा कथित नियामक उल्लंघन के बारे में एस. ई. बी. आई. के निर्णय का विवरण दिया गया है, विशेष रूप से व्यापार पुष्टि, प्रमाणन और... के संबंध में इसके अधिकृत व्यक्तियों (ए. पी.) के आचरण के संबंध में।
यह आदेश विशेष रूप से व्यापार पुष्टि, प्रमाणन और अंतिम उपयोग के संबंध में अपने अधिकृत व्यक्तियों (एपी) के आचरण के संबंध में स्टॉक ब्रोकर ईस्टर्न फाइनेंशियल लिमिटेड द्वारा कथित नियामक उल्लंघन के बारे में एस. ई. बी. आई. के निर्णय का विवरण देता है।
यह किसकी चिंता करता हैः ईस्टर्न फाइनेंशियर्स लिमिटेड (नोटिसी); अधिकृत व्यक्तिः मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज, श्री हितेश पी. संघवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री रोहित कुमार जैन; निष्कर्षों में उल्लिखित व्यक्तिः श्री अनिल शुक्ला, श्री मधुसूदन मंडल, श्री रिजू सेनगुप्ता, श्री विश्वदीप चटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्ता, सुश्री दलिया चटर्जी।
SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि एपी पूर्व-आदेश व्यापार पुष्टि बनाए रखने में विफल रहे और टेलीफोन या व्यक्तिगत रूप से दिए गए आदेशों के लिए कॉल रिकॉर्डिंग या सीसीटीवी साक्ष्य प्रदान नहीं कर सके।
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि आंध्र प्रदेश की सुश्री जोनाकी विश्वास और श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी के पास अनिवार्य एन. आई. एस. एम. श्रृंखला VII प्रमाणन नहीं था।
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि सी. टी. सी. एल. टर्मिनलों का संचालन श्री अनिल शुक्ला और श्री मधुसूदन मंडल सहित गैर-अनुमोदित उपयोगकर्ताओं द्वारा किया गया था, जो विनिमय रिकॉर्ड के विपरीत था।
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज उसी स्थान पर अपने टर्मिनल को दूसरे ब्रोकर (मास्टर कैपिटल सर्विसेज लिमिटेड) से उचित रूप से अलग रखने में विफल रही।
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि एपी सुश्री जोनाकी विश्वास के लिए एक टर्मिनल एक अपंजीकृत स्थान पर पाया गया था और पता बदलने की सूचना कम से कम 30 दिन पहले एक्सचेंज को नहीं दी गई थी।
- आदेश में एस. ई. बी. आई. (स्टॉक ब्रोकर) विनियम, 1992, एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर दिनांक 17 जून, 2025 और बी. एस. ई. सर्कुलर के उल्लंघन का हवाला दिया गया है।
दस्तावेज़ में भी
- निरीक्षण की अवधि 1 अप्रैल, 2024 से 30 अप्रैल, 2025 तक थी।
- एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि नोटिसकर्ता ने अपने जवाबों में कई खामियों को स्वीकार किया, जिसमें एन. आई. एस. एम. प्रमाणन की कमी और टर्मिनलों का सह-स्थान शामिल है।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता का दावा कि अप्रमाणित उपयोगकर्ता केवल निरीक्षण के दिन टर्मिनल संचालित करते थे, मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज के लिए स्वीकार नहीं किया गया था, क्योंकि अप्रमाणित उपयोगकर्ता द्वारा कई महीनों में कई व्यापार किए गए थे।
- आदेश में एक जटिल संबंध का उल्लेख किया गया है जहां एपी (मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज) के भागीदार एक ही स्थान पर एक अलग दलाल के लिए एक टर्मिनल का संचालन करने वाली दूसरी इकाई (मेसर्स फोलिओपोर्ट) के भागीदारों के तत्काल रिश्तेदार (माताएं) हैं।
यह कैसे लिखा गया?
हमारे अपने कंप्यूटर पर चलने वाले एक ए. आई. मॉडल ने सरकारी दस्तावेज़ को पढ़ा और इस सारांश को लिखा। किसी ने इसकी जाँच नहीं की है।
आंकड़ों की जाँच की गई। इस सारांश में प्रत्येक संख्या एक स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेज़ में पाई गई थी।
वह जाँच तुलना करती है संख्याएँ केवल। यह इस बात की पुष्टि नहीं कर सकता कि शब्द जो दस्तावेज़ कहता है वही कहता है-इसलिए मूल दस्तावेज़ हमेशा प्राधिकरण होता है।
इस पृष्ठ का अनुवाद मशीन द्वारा किया गया था; अंग्रेजी पाठ और मूल दस्तावेज़ आधिकारिक हैं।
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मूल दस्तावेज़
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
नियामक आदेश · संदर्भ आदेश/जे. एस./वाई. के./2026-27/32502 · 22 जुलाई 2026
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