एस. ई. बी. आई. ने पाया कि पूर्वी वित्तदाताओं के पास एन. आई. एस. एम. प्रमाणन की कमी थी, गैर-अनुमोदित उपयोगकर्ताओं को अनुमति दी गई

यह आदेश विशेष रूप से व्यापार पुष्टि, प्रमाणन और अंतिम उपयोग के संबंध में अपने अधिकृत व्यक्तियों (एपी) के आचरण के संबंध में स्टॉक ब्रोकर ईस्टर्न फाइनेंशियल लिमिटेड द्वारा कथित नियामक उल्लंघन के बारे में एस. ई. बी. आई. के निर्णय का विवरण देता है।

ईस्टर्न फाइनेंशियर्स लिमिटेड (नोटिसी); अधिकृत व्यक्तिः मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज, श्री हितेश पी. संघवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री रोहित कुमार जैन; निष्कर्षों में उल्लिखित व्यक्तिः श्री अनिल शुक्ला, श्री मधुसूदन मंडल, श्री रिजू सेनगुप्ता, श्री विश्वदीप चटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्ता, सुश्री दलिया चटर्जी।

• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि एपी पूर्व-आदेश व्यापार पुष्टि बनाए रखने में विफल रहे और टेलीफोन या व्यक्तिगत रूप से दिए गए आदेशों के लिए कॉल रिकॉर्डिंग या सीसीटीवी साक्ष्य प्रदान नहीं कर सके।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि आंध्र प्रदेश की सुश्री जोनाकी विश्वास और श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी के पास अनिवार्य एन. आई. एस. एम. श्रृंखला VII प्रमाणन नहीं था।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि सी. टी. सी. एल. टर्मिनलों का संचालन श्री अनिल शुक्ला और श्री मधुसूदन मंडल सहित गैर-अनुमोदित उपयोगकर्ताओं द्वारा किया गया था, जो विनिमय रिकॉर्ड के विपरीत था।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज उसी स्थान पर अपने टर्मिनल को दूसरे ब्रोकर (मास्टर कैपिटल सर्विसेज लिमिटेड) से उचित रूप से अलग रखने में विफल रही।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि एपी सुश्री जोनाकी विश्वास के लिए एक टर्मिनल एक अपंजीकृत स्थान पर पाया गया था और पता बदलने की सूचना कम से कम 30 दिन पहले एक्सचेंज को नहीं दी गई थी।
• आदेश में एस. ई. बी. आई. (स्टॉक ब्रोकर) विनियम, 1992, एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर दिनांक 17 जून, 2025 और बी. एस. ई. सर्कुलर के उल्लंघन का हवाला दिया गया है।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़