एक्सिस म्यूचुअल फंड फ्रंट-रनिंग मामले में SEBI ने ₹1 करोड़ जब्त किए

एक्सिस म्यूचुअल फंड के लिए व्यापार के अग्रिम संचालन के संबंध में यह एस. ई. बी. आई. द्वारा एक अंतिम आदेश है, जिसमें एस. ई. बी. आई. ने पाया कि एक मुख्य विक्रेता ने कोष के आदेशों को निष्पादित करने से पहले अन्य खातों में लाभदायक व्यापार करने के लिए गैर-सार्वजनिक जानकारी साझा की थी।

यह किसकी चिंता करता हैः श्री विरेश जोशी, श्री सुमित देसाई, श्री प्रणव वोरा, श्री वैभव पांड्या, श्री प्रिजेश कुरानी, सुश्री धरिनी कुरानी, सुश्री रेखा कुरानी, सुश्री भारती नवनीत गोदाया, एम. के. बी. बेस्पोक ऑडियो जनरल, श्री बिन्देश कुरानी, श्री निशिल सुरेंद्र मारफाटिया, ओल्गा ट्रेडिंग प्राइवेट लिमिटेड, श्री क्रुणाल खमर, श्री कमलेश अर्जुंडास धनराजानी, श्री भाविन शाह, सुश्री रूपल भाविन शाह, वीजा कैपिटल पार्टनर्स, श्री सुरेश के जाजू, सुश्री विमला एस जाजू, श्री अंकित जाजू और सुश्री शीप्रा सुमीत काबरा।

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि श्री विरेश जोशी ने श्री प्रजेश कुरानी के साथ एक्सिस म्यूचुअल फंड के आदेशों के बारे में गैर-सार्वजनिक जानकारी साझा की।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि श्री प्रजेश कुरानी ने दुबई से 9 अन्य नोटिसों (नाली/खच्चर खातों) के खातों में अग्रिम कारोबार किया।
• एस. ई. बी. आई. ने कुल अवैध लाभ की गणना आई. एन. आर. 30,55,89, 668.96 पर की।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि लाभ नकद और'अंगडियास'(अनौपचारिक कूरियर) के माध्यम से श्री सुमित देसाई और फिर श्री विरेश जोशी को हस्तांतरित किया गया था।
• यह आदेश एस. ई. बी. आई. अधिनियम और पी. एफ. यू. टी. पी. विनियमों के उल्लंघन को संबोधित करता है।

दस्तावेज़ में भी

• जाँच की अवधि 1 सितंबर, 2021 से 31 मार्च, 2022 तक थी।
• कथित योजना में सीमा पार समन्वय शामिल था, जिसमें दुबई में स्थित श्री प्रिजेश कुरानी ओ. डी. आई. एन. टर्मिनलों के माध्यम से ऑर्डर देते थे।
• अलग-अलग लाभ की कुल राशि लगभग आई. एन. आर. 30.56 करोड़ है।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि बड़े ग्राहक के अंतिम आदेशों से पहले स्थिति को विभाजित करने के लिए व्यापार विशिष्ट खरीद-खरीद-बिक्री या बिक्री-बिक्री-खरीद पैटर्न का पालन करते हैं।