एस. ई. बी. आई. ने दुबई के माध्यम से एक्सिस म्यूचुअल फंड के कारोबार को आगे बढ़ाने का फैसला किया

एस. ई. बी. आई. ने जांच की कि क्या इन संस्थाओं ने धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं के संबंध में नियमों का उल्लंघन किया है।

यह किसकी चिंता करता हैः वुडस्टॉक ब्रोकिंग प्राइवेट लिमिटेड, श्री सुरेश कनमल जाजू, सुश्री विमला सुरेश जाजू, श्री जुगल किशोर बजाज, श्री जगदीश शांतिलाल माहेश्वरी, श्री दिलीप पांडुरंग मलप, मार्फाटिया स्टॉक ब्रोकिंग प्राइवेट लिमिटेड, श्री निशिल सुरेंद्र मार्फाटिया, सुश्री श्रेया निशिल मार्फाटिया और स्वर्गीय सुरेंद्र मंगलदास मार्फाटिया (उनके बेटे द्वारा प्रतिनिधित्व)।

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• जाँच अवधि 1 अप्रैल, 2021 से 31 मार्च, 2022 तक थी।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि नोटिसों ने रिमोट एक्सेस टूल्स (एनीडेस्क) का उपयोग करके दुबई में सिस्टम पर ट्रेडिंग सॉफ्टवेयर (ओ. डी. आई. एन.) स्थापित करके आगे बढ़ने में सुविधा प्रदान की।
• कथित उल्लंघन में एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 12ए (ए), 12ए (बी) और 12ए (सी) और पी. एफ. यू. टी. पी. विनियम, 2003 के विनियम 3 (ए)-(डी) और 4 (1) शामिल हैं।
• 31 अक्टूबर, 2023 को एक कारण दिखाएँ नोटिस जारी किया गया था और 18 जून, 2025 को एक और नोटिस जारी किया गया था।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि वुडस्टॉक समूह के खाते में व्यापार से लगभग ₹1 करोड़ का लाभ हुआ।
• आदेश में कहा गया है कि पिछले अधिकारी की सेवानिवृत्ति के बाद अप्रैल 2025 में न्यायनिर्णायक अधिकारी की नियुक्ति की गई थी।

दस्तावेज़ में भी

• कथित योजना में सीमा पार गतिविधि शामिल थी, जिसमें श्री प्रजेश कुरानी द्वारा भारतीय स्टॉक ब्रोकरों द्वारा प्रदान किए गए टर्मिनलों का उपयोग करके दुबई से व्यापार किया गया था।
• एस. ई. बी. आई. की जांच में मई 2022 में तलाशी और जब्ती अभियान और कार्यप्रणाली स्थापित करने के लिए वॉट्सऐप चैट डेटा का विश्लेषण शामिल था।
• आदेश दो समूहों के बीच अंतर करता हैः'मार्फाटिया समूह'और'वुडस्टॉक समूह', दोनों कथित रूप से एक ही सूचना प्रदाता और प्रबंधकों से जुड़े हुए हैं।