एस. ई. बी. आई. ने पाया कि रिसर्च गुरु सलाहकार के कर्मचारियों में आवश्यक प्रमाणन की कमी थी

यह कर्मचारी योग्यता, अभिलेख रखरखाव और न्यासी कर्तव्यों जैसी अनुपालन आवश्यकताओं के कथित उल्लंघन के संबंध में रिसर्च गुरु निवेश सलाहकार की मालिक सुश्री वीणा शर्मा के निरीक्षण के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक अंतिम आदेश है।

यह किसकी चिंता करता हैः सुश्री वीणा शर्मा (मालिक, शोध गुरु निवेश सलाहकार); श्री अभिषेक शर्मा (संचालन के रूप में उल्लिखित); सुश्री मोनिका शर्मा (बैंक खातों के संबंध में उल्लिखित)।

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने 14 जुलाई, 2022 से 18 जुलाई, 2022 तक एक आकस्मिक स्थल निरीक्षण किया।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि निवेश सलाह देने वाले कर्मचारियों में आवश्यक प्रमाणन की कमी थी।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता ग्राहकों के लिए जोखिम विवरण और उपयुक्तता मूल्यांकन करने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि शुल्क निवेश सलाहकार के पंजीकृत खाते के अलावा अन्य बैंक खातों में प्राप्त हुआ था, जिसमें सुश्री मोनिका शर्मा के नाम का एक खाता भी शामिल था।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसी ने ग्राहकों को गलत तरीके से प्रस्तुत किया और न्यासी कर्तव्यों का निर्वहन करने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि अधिकारियों का निरीक्षण करने से रोकने के लिए हार्ड डिस्क को हटा दिया गया था और रिकॉर्ड को क्षतिग्रस्त कर दिया गया था।
• नामित प्राधिकरण ने सूचना प्राप्तकर्ता के एस. ई. बी. आई. पंजीकरण (आई. एन. ए. 000005507) को रद्द करने की सिफारिश की।
• इससे पहले 12 लाख रुपये का मौद्रिक जुर्माना लगाया गया था और अलग-अलग न्यायिक कार्यवाही में भुगतान किया गया था।

दस्तावेज़ में भी

• एस. ई. बी. आई. ने कहा कि निरीक्षण के दौरान नोटिसकर्ता कार्यालय में मौजूद नहीं था।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि उपस्थित कर्मचारी निरीक्षण में सहयोग करने में विफल रहे।
• आदेश में कहा गया है कि नोटिसी ने निरीक्षण के बाद निवेश सलाहकार व्यवसाय को बंद कर दिया।
• आदेश में एक पिछले निर्णय का उल्लेख किया गया है जहां एक जुर्माना का भुगतान किया गया था, जिसे नोटिसी ने तर्क दिया कि आगे की गंभीर कार्रवाई को रोका जाना चाहिए।