एस. ई. बी. आई. ने गिरवी अस्वीकृति और डी. पी. जुर्माना विफलताओं पर सी. डी. एस. एल. पर फैसला सुनाया

इस आदेश में केंद्रीय जमा सेवा (इंडिया) लिमिटेड (सी. डी. एस. एल.) द्वारा वित्तीय वर्ष के लिए एक निरीक्षण के दौरान पहचाने गए कथित नियामक उल्लंघनों के बारे में एस. ई. बी. आई. के निर्णय का विवरण दिया गया है, विशेष रूप से गिरवी निर्माण, बुनियादी सेवाओं के डीमैट खाते में परिवर्तन और ग्राहक की अवैतनिक प्रतिभूतियों के संचालन से संबंधित।

यह किसकी चिंता करता हैः सेंट्रल डिपॉजिटरी सर्विसेज (इंडिया) लिमिटेड (सीडीएसएल)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• प्रतिभागियों को प्रतिज्ञा अस्वीकृति के कारणों को बताने में विफल रहने के लिए डी. पी. विनियमों के विनियमन 79 (5) का कथित उल्लंघन।
• योग्य डीमैट खातों को बुनियादी सेवा डीमैट खातों (बी. एस. डी. ए.) में प्रभावी रूप से परिवर्तित करने में विफलता या निरीक्षण अवधि के अंत में 451 पात्र खातों को गैर-परिवर्तित करके, 1,10,95 के साथ अप्ट-आउट पुष्टिकरण प्राप्त करने में कथित विफलता।
• ग्राहक अवैतनिक प्रतिभूति प्रतिज्ञा खाते (सी. यू. एस. पी. ए.) से प्रतिभूतियों को अनिवार्य 5वें कारोबारी दिवस के बजाय 6वें और 7वें कारोबारी दिनों में जारी करने के संबंध में 11 नवंबर, 2022 के एस. ई. बी. आई. परिपत्र का कथित उल्लंघन।
• बी. एस. डी. ए. अनुपालन और प्रतिज्ञा आह्वान समय सीमा के संबंध में डिपॉजिटरी प्रतिभागियों (डी. पी.) पर प्रभावी पर्यवेक्षण की कथित कमी।

दस्तावेज़ में भी

• आदेश में कहा गया है कि सी. डी. एस. एल. को डी. पी. के लिए'प्रथम स्तर का नियामक'माना जाता है, और एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि डी. पी. पर गैर-अनुपालन के लिए सी. डी. एस. एल. के जुर्माने को डी. पी. द्वारा बेहतर प्रदर्शन के बजाय'व्यवसाय की लागत'के रूप में माना गया था।
• जनवरी 2024 में सी. डी. एस. एल. को सूचित किए गए निष्कर्षों के साथ, निरीक्षण अवधि में वित्त वर्ष 2023-24 शामिल था।
• दस्तावेज़ एक निर्णय आदेश है, जो इंगित करता है कि अगस्त 2024 में कारण बताएँ नोटिस जारी होने के बाद प्रक्रिया दंड निर्धारित करने के चरण में है।