एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि 2.9 लाख नकली बी. एस. ई. विकल्प कारोबारों ने कृत्रिम मात्रा पैदा की

यह किसकी चिंता करता हैः पूजा रूंगटा (पैनः एसीवाईपीआर2483ए)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि 1 अप्रैल, 2014 और 30 सितंबर, 2015 के बीच 2,91,744 ट्रेड (सभी बी. एस. ई. स्टॉक विकल्प ट्रेडों का 81.40%) कथित रूप से गैर-वास्तविक थे और उन्होंने कृत्रिम मात्रा का निर्माण किया।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि पूजा रूंगटा ने 2 अनुबंधों में 4 रिवर्सल ट्रेडों को निष्पादित किया, जिसके परिणामस्वरूप 1,392,000 इकाइयों की कृत्रिम मात्रा हुई।
• एस. ई. बी. आई. ने एस. ई. बी. आई. (प्रतिभूति बाजार से संबंधित धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) विनियम, 2003 के विनियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) और 4 (2) (ए) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• नोटिसी ने व्यापार को निष्पादित करने से इनकार करते हुए दावा किया कि वे अनधिकृत थे और उनके बैंक विवरण या आयकर विवरण में कोई संबंधित लेनदेन दिखाई नहीं दिया।
• नोटिस प्राप्तकर्ता ने दलाल, गिनेस सिक्योरिटीज लिमिटेड के खिलाफ अनधिकृत व्यापार निष्पादन का आरोप लगाते हुए एक SCORES शिकायत दर्ज कराई।

दस्तावेज़ में भी

• जाँच अवधि में निर्दिष्ट अवधि के दौरान बी. एस. ई. के स्टॉक विकल्प व्यापार मात्रा (81.40%) का एक महत्वपूर्ण हिस्सा शामिल है।
• कथित व्यापार मूल्य लगभग 8 से 9 करोड़ था, जो नोटिसी का दावा है कि उसके वित्तीय रिकॉर्ड में परिलक्षित नहीं होता है।
• इसमें शामिल दलाल, गिनेस सिक्योरिटीज लिमिटेड को 16 मई, 2019 के एक सार्वजनिक नोटिस में बीएसई द्वारा'चूककर्ता'घोषित किया गया था।