एस. ई. बी. आई. ने पाया कि 6 गैर-वास्तविक व्यापारों से इकाई कृत्रिम मात्रा का सृजन होता है

एस. ई. बी. आई. ने जांच की कि क्या इन कार्यों ने धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं को प्रतिबंधित करने वाले नियमों का उल्लंघन किया है।

यह किसकी चिंता करता हैः आस्था रुइया बेनिफिशियल ट्रस्ट (पैनः एएईटीए4128पी), जिसका प्रतिनिधित्व विनीत रुइया ने किया।

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसी ने 3 स्टॉक विकल्प अनुबंधों में 6 गैर-वास्तविक व्यापारों को निष्पादित किया, जिसके परिणामस्वरूप 2,58,000 इकाइयों की एक कृत्रिम मात्रा हुई।
• एस. ई. बी. आई. ने एस. ई. बी. आई. (प्रतिभूति बाजार से संबंधित धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) विनियम, 2003 के विनियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) और 4 (2) (ए) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• नोटिस प्राप्तकर्ता को तीन निपटान योजनाओं (2020,2022 और 2024) की पेशकश की गई थी, लेकिन उनमें से किसी का भी लाभ नहीं उठाया गया।
• नोटिसी 02 जुलाई, 2026 को सुनवाई के लिए पेश हुआ और कहा कि उनके पास लेन-देन का कोई रिकॉर्ड नहीं है और सुझाव दिया कि दलाल जिम्मेदार हो सकता है।
• एस. ई. बी. आई. ने कहा कि गैर-वास्तविक व्यापार की पहचान करने के लिए एस. ई. बी. आई. अधिनियम में कोई विशिष्ट समय सीमा निर्धारित नहीं की गई है।

दस्तावेज़ में भी

• जाँच में 1 अप्रैल, 2014 से 30 सितंबर, 2015 तक की अवधि को शामिल किया गया, जिसके दौरान 2,91,744 व्यापार (सभी बीएसई स्टॉक विकल्प व्यापार का 81.41%) कथित रूप से गैर-वास्तविक थे।
• नोटिस प्राप्तकर्ता ने प्रस्तुतियों में स्पष्ट रूप से कहा कि उनके पास लेनदेन का रिकॉर्ड नहीं है और वे एस. ई. बी. आई. के दावों पर भरोसा करते हैं।
• आदेश में कहा गया है कि नोटिस पाने वाले के खातों को कई वर्षों से फ्रीज कर दिया गया है, जो नोटिस पाने वाले द्वारा अपनी प्रस्तुतियों में उठाया गया एक मुद्दा है।