एस. ई. बी. आई. ने पाया कि जाँच के दौरान बी. एस. ई. स्टॉक विकल्पों का% गैर-वास्तविक कारोबार करता है

एस. ई. बी. आई. ने पाया कि कार्यवाही समाप्त होने से पहले एच. यू. एफ. का एक कानूनी इकाई के रूप में अस्तित्व समाप्त हो गया, जिससे मामला निष्फल हो गया।

यह किसकी चिंता करता हैः केदार मल पोद्दार एच. यू. एफ. (पैनः ए. ए. एच. एच. के. 5074क्यू)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि एच. यू. एफ. ने 1 अप्रैल, 2014 और 30 सितंबर, 2015 के बीच बी. एस. ई. स्टॉक विकल्प खंड में 486,304 इकाइयों की कृत्रिम मात्रा बनाने के लिए 4 प्रतिवर्ती व्यापार किए।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि ये व्यापार गैर-वास्तविक थे और पी. एफ. यू. टी. पी. विनियम, 2003 के विनियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) और 4 (2) (ए) का उल्लंघन करते थे।
• एच. यू. एफ. को 15 सितंबर, 2017 को भंग कर दिया गया था और कर्ता की मृत्यु 10 जनवरी, 2020 को हुई थी।
• न्यायनिर्णायक अधिकारी ने कार्यवाही का निपटारा कर दिया क्योंकि नोटिसकर्ता अब एक कानूनी इकाई के रूप में मौजूद नहीं है।

दस्तावेज़ में भी

• यह मामला एक बड़ी जांच का हिस्सा था जहां एस. ई. बी. आई. ने पाया कि जांच अवधि के दौरान बी. एस. ई. स्टॉक विकल्प खंड में सभी व्यापारों का 81.40% गैर-वास्तविक था।
• एच. यू. एफ. को एस. ई. बी. आई. निपटान योजना 2022 की पेशकश की गई थी, लेकिन उन्होंने इसका लाभ नहीं उठाया, बल्कि इसके विघटन के संबंध में जवाब प्रस्तुत किया।