एस. ई. बी. आई. ने पाया कि मोडेक्स ने ग्राहकों के धन का दुरुपयोग किया और गलत रिकॉर्ड बनाए

यह किसकी चिंता करता हैः मोडेक्स इंटरनेशनल सिक्योरिटीज लिमिटेड, श्री धर्मेंद्र कुमार अरोड़ा, श्री पवन कुमार सचदेवा

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने उल्लंघन पाया जिसमें ग्राहक प्रतिभूतियों और निधियों का हेरफेर/दुरुपयोग, ग्राहक निधियों की कमी, और बही और खातों को गलत तरीके से प्रस्तुत करना शामिल है।
• एस. ई. बी. आई. ने नोटिसियों को प्रतिभूति बाजार तक पहुँचने और प्रतिभूतियों में लेनदेन करने से रोकने के अंतरिम निर्देशों की पुष्टि की।
• एस. ई. बी. आई. ने निर्देश दिया कि नोटिसियों की परिसंपत्तियों का उपयोग धन के भुगतान या ग्राहकों/निवेशकों को प्रतिभूतियों के वितरण के लिए किया जाना चाहिए।
• एस. ई. बी. आई. ने स्टॉक एक्सचेंजों और समाशोधन निगमों को यह सुनिश्चित करने का निर्देश दिया कि नोटिसियों की परिसंपत्तियों से धन की प्राप्ति के माध्यम से ग्राहक धन की कमी को पूरा किया जाए।
• इन निष्कर्षों के लिए एन. एस. ई. द्वारा 1 अप्रैल, 2017 से 24 जनवरी, 2020 की अवधि के लिए किए गए फोरेंसिक ऑडिट पर भरोसा किया गया था।

दस्तावेज़ में भी

• आदेश में कहा गया है कि नोटिसी नंबर 2 (श्री धर्मेंद्र कुमार अरोड़ा) का 17 अप्रैल, 2021 को निधन हो गया।
• मोडेक्स के खिलाफ दिवाला कार्यवाही (सी. आई. आर. पी.) के कारण कार्यवाही को अस्थायी रूप से स्थगित कर दिया गया था, जिसे बाद में एन. सी. एल. टी. द्वारा अलग कर दिया गया क्योंकि मोडेक्स एक वित्तीय सेवा प्रदाता है जिसे दिवाला और दिवालियापन संहिता से बाहर रखा गया है।
• अन्य व्यक्तियों (नोटिस 4-10) के खिलाफ अंतरिम निर्देशों को एक पूर्व आदेश में रद्द कर दिया गया था, लेकिन SEBI ने स्पष्ट किया कि अगर आगे की जांच में उनकी भागीदारी दिखाई देती है तो कार्रवाई अभी भी हो सकती है।