बाजार प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
एस. ई. बी. आई. ने शाह परिवार के 5.15 लाख रुपये के अग्रिम लाभ की जांच की
इस आदेश में श्री भाविक इंद्रवदन शाह और संबंधित संस्थाओं के खिलाफ एक बड़े ग्राहक, कौशिक शाह शेयर्स एंड सिक्योरिटीज प्राइवेट लिमिटेड से संबंधित व्यापारों के कथित अग्रिम संचालन के लिए एस. ई. बी. आई. की न्यायिक कार्यवाही का विवरण दिया गया है।
5. 15 लाखएन. एस. ई. द्वारा गणना किए गए 72 लाभदायक अग्रिम-चालू मामलों के लिए कुल लाभ रु. 5.15 लाख (रु. 5,14,742) था।
इस आदेश में अक्टूबर 2021 से जनवरी 2025 की अवधि के दौरान एक बड़े ग्राहक, कौशिक शाह शेयर्स एंड सिक्योरिटीज प्राइवेट लिमिटेड से संबंधित कारोबारों के कथित अग्रिम संचालन के लिए श्री भाविक इंद्रवदन शाह और संबंधित संस्थाओं के खिलाफ एस. ई. बी. आई. की न्यायिक कार्यवाही का विवरण दिया गया है।
यह किसकी चिंता करता हैः श्री भाविक इंद्रवदन शाह, श्रीमती जयश्री भाविक शाह, और भाविक इंद्रवदन शाह एच. यू. एफ. (सामूहिक रूप से नोटिसियों के रूप में संदर्भित); मामला बिग क्लाइंट, कौशिक शाह शेयर्स एंड सिक्योरिटीज प्राइवेट लिमिटेड से भी संबंधित है।
SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि नोटिसियों ने एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 12ए. (ए), 12ए. (बी) और 12ए. (सी) और पी. एफ. यू. टी. पी. विनियम, 2003 के तहत विशिष्ट विनियमों का उल्लंघन किया है।
- जाँच में 72 विशिष्ट सामने आने वाले उदाहरणों की पहचान की गई जहां नोटिसियों ने रु. 5,14,742 का कुल लाभ कमाया।
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि श्री भाविक इंद्रवदन शाह ने बिग क्लाइंट के लिए एक विक्रेता के रूप में, ग्राहक के आदेश से पहले अपने स्वयं के व्यापार करने के लिए आसन्न आदेशों के बारे में गैर-सार्वजनिक जानकारी का उपयोग किया।
- 28 अप्रैल, 2026 को नोटिसियों को एक कारण बताएँ नोटिस जारी किया गया था ताकि यह समझाया जा सके कि जुर्माना क्यों नहीं लगाया जाना चाहिए।
- दलाल बी. पी. इक्विटीज प्राइवेट लिमिटेड के माध्यम से एन. एस. ई. में इक्विटी सेगमेंट में कथित रूप से सबसे आगे चल रहा है।
दस्तावेज़ में भी
- कथित फ्रंट-रनिंग पैटर्न की पहचान'बाय-बाय-सेल'(बीबीएस) के रूप में की गई थी, जहां नोटिसियों ने बिग क्लाइंट की अंतिम खरीद किश्त से पहले शेयर खरीदे और बिग क्लाइंट द्वारा खरीदना शुरू करने के तुरंत बाद उन्हें बेच दिया।
- नोटिस प्राप्तकर्ता परिवार के संबंधित सदस्य हैंः श्री भाविक श्रीमती जयश्री के पति हैं और एच. यू. एफ. के कर्ता हैं।
- एन. एस. ई. द्वारा गणना किए गए 72 लाभदायक अग्रिम-चालू मामलों के लिए कुल लाभ रु. 5.15 लाख (रु. 5,14,742) था।
यह कैसे लिखा गया?
हमारे अपने कंप्यूटर पर चलने वाले एक ए. आई. मॉडल ने सरकारी दस्तावेज़ को पढ़ा और इस सारांश को लिखा। किसी ने इसकी जाँच नहीं की है।
आंकड़ों की जाँच की गई। इस सारांश में प्रत्येक संख्या एक स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेज़ में पाई गई थी।
वह जाँच तुलना करती है संख्याएँ केवल। यह इस बात की पुष्टि नहीं कर सकता कि शब्द जो दस्तावेज़ कहता है वही कहता है-इसलिए मूल दस्तावेज़ हमेशा प्राधिकरण होता है।
इस पृष्ठ का अनुवाद मशीन द्वारा किया गया था; अंग्रेजी पाठ और मूल दस्तावेज़ आधिकारिक हैं।
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मूल दस्तावेज़
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
विनियामक आदेश · संदर्भ. आदेश/जे. एस./आर. जे./2026-27/32670-32672 · 19 अगस्त 2026
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