श्री भाविक इंद्रवदन द्वारा अग्रिम दौड़ गतिविधियों के मामले में निर्णय कार्यवाही...
इस आदेश में अक्टूबर 2021 से जनवरी 2025 की अवधि के दौरान एक बड़े ग्राहक, कौशिक शाह शेयर्स एंड सिक्योरिटीज प्राइवेट लिमिटेड से संबंधित कारोबारों के कथित अग्रिम संचालन के लिए श्री भाविक इंद्रवदन शाह और संबंधित संस्थाओं के खिलाफ एस. ई. बी. आई. की न्यायिक कार्यवाही का विवरण दिया गया है।
श्री भाविक इंद्रवदन शाह, श्रीमती जयश्री भाविक शाह, और भाविक इंद्रवदन शाह एच. यू. एफ. (सामूहिक रूप से नोटिसियों के रूप में संदर्भित); मामला बिग क्लाइंट, कौशिक शाह शेयर्स एंड सिक्योरिटीज प्राइवेट लिमिटेड से भी संबंधित है।
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि नोटिसियों ने एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 12ए. (ए), 12ए. (बी) और 12ए. (सी) और पी. एफ. यू. टी. पी. विनियम, 2003 के तहत विशिष्ट विनियमों का उल्लंघन किया है।
- जाँच में 72 विशिष्ट सामने आने वाले उदाहरणों की पहचान की गई जहां नोटिसियों ने रु. 5,14,742 का कुल लाभ कमाया।
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि श्री भाविक इंद्रवदन शाह ने बिग क्लाइंट के लिए एक विक्रेता के रूप में, ग्राहक के आदेश से पहले अपने स्वयं के व्यापार करने के लिए आसन्न आदेशों के बारे में गैर-सार्वजनिक जानकारी का उपयोग किया।
- 28 अप्रैल, 2026 को नोटिसियों को एक कारण बताएँ नोटिस जारी किया गया था ताकि यह समझाया जा सके कि जुर्माना क्यों नहीं लगाया जाना चाहिए।
- दलाल बी. पी. इक्विटीज प्राइवेट लिमिटेड के माध्यम से एन. एस. ई. में इक्विटी सेगमेंट में कथित रूप से सबसे आगे चल रहा है।
ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।
मूल दस्तावेज़
आदेश
2026-08-19
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दस्तावेज़ का विवरण
| आधिकारिक शीर्षक | श्री भाविक इंद्रवदन शाह और अन्य द्वारा अग्रिम दौड़ गतिविधियों के मामले में निर्णय कार्यवाही |
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | ORDER/JS/RJ/2026-27/32670-32672 |
| स्थिति | कोई नहीं। (आदेश) |
| वर्ष | 2026 |
| समापन तिथि | — |
| दस्तावेज़ | 1 |