बाजार प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
एस. ई. बी. आई. को एलायंस रिसर्च के मालिक से अपंजीकृत सलाहकार शुल्क में ₹ 6,71,650 मिला
बिना पंजीकरण और अनुचित ग्राहक प्रथाओं के संचालन सहित निवेश सलाहकार नियमों के उल्लंघन के संबंध में एलायंस रिसर्च के मालिक श्री मुदस्सिर हसन के संबंध में यह एस. ई. बी. आई. का अंतिम आदेश है।
₹6,71,650नोटिस प्राप्तकर्ता ने स्वीकार किया कि वह एस. ई. बी. आई. पंजीकरण प्राप्त करने से पहले सुझाव देने के लिए ₹ 6,71,650 का सलाहकार शुल्क स्वीकार करता है।
यह किसकी चिंता करता हैः श्री मुदस्सिर हसन (गठबंधन अनुसंधान के स्वामी)
SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया
- एस. ई. बी. आई. ने पंजीकरण (16 अप्रैल, 2015) प्राप्त करने से पहले अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधियों को जारी रखने सहित प्रथम दृष्टया उल्लंघन पाया।
- एस. ई. बी. आई. ने अनुचित के. वाई. सी., जोखिम विवरण और उत्पाद उपयुक्तता मूल्यांकन की पहचान की।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि सूचना पाने वाले ने अनुचित शुल्क लिया और ग्राहकों को निश्चित रिटर्न देने का वादा किया।
- एस. ई. बी. आई. ने कहा कि प्रतिनिधि और कर्मचारी आवश्यक पात्रता मानदंडों को पूरा नहीं करते हैं।
- 6 जनवरी, 2021 के एक अंतरिम आदेश में श्री मुदस्सिर को प्रतिभूति बाजार तक नहीं पहुँचने या निवेश सलाहकार के रूप में कार्य करने का निर्देश दिया गया, जिसकी पुष्टि 29 जुलाई, 2022 के एक पुष्टिकरण आदेश द्वारा की गई थी।
- सूचना प्राप्तकर्ता द्वारा दायर एक निपटान आवेदन को 11 जुलाई, 2025 को एस. ई. बी. आई. द्वारा खारिज कर दिया गया था।
- संबंधित न्यायनिर्णयन कार्यवाही के परिणामस्वरूप ₹ 6,00,000 का जुर्माना और पंजीकरण प्रमाणपत्र का दो महीने का निलंबन (7 और 10 अक्टूबर, 2025 के आदेश) हुआ।
- संक्षिप्त कार्यवाही के परिणामस्वरूप एक निवेश सलाहकार (21 जुलाई, 2026 का आदेश) के रूप में सूचना प्राप्तकर्ता के पंजीकरण प्रमाण पत्र को रद्द कर दिया गया।
दस्तावेज़ में भी
- नोटिस प्राप्तकर्ता ने स्वीकार किया कि वह एस. ई. बी. आई. पंजीकरण प्राप्त करने से पहले सुझाव देने के लिए ₹ 6,71,650 का सलाहकार शुल्क स्वीकार करता है।
- नवीकरण शुल्क का भुगतान न करने के कारण जुलाई 2026 में निवेश सलाहकार के रूप में सूचना प्राप्तकर्ता का पंजीकरण रद्द कर दिया गया था।
- आदेश में कहा गया है कि नोटिसी के निपटान आवेदन को खारिज कर दिया गया था, जिससे सभी कार्यवाहियों को फिर से शुरू किया गया।
यह कैसे लिखा गया?
हमारे अपने कंप्यूटर पर चलने वाले एक ए. आई. मॉडल ने सरकारी दस्तावेज़ को पढ़ा और इस सारांश को लिखा। किसी ने इसकी जाँच नहीं की है।
आंकड़ों की जाँच की गई। इस सारांश में प्रत्येक संख्या एक स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेज़ में पाई गई थी।
वह जाँच तुलना करती है संख्याएँ केवल। यह इस बात की पुष्टि नहीं कर सकता कि शब्द जो दस्तावेज़ कहता है वही कहता है-इसलिए मूल दस्तावेज़ हमेशा प्राधिकरण होता है।
इस पृष्ठ का अनुवाद मशीन द्वारा किया गया था; अंग्रेजी पाठ और मूल दस्तावेज़ आधिकारिक हैं।
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मूल दस्तावेज़
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
विनियामक आदेश · संदर्भ. डब्ल्यू. टी. एम./ए. एस./डब्ल्यू. आर. ओ./डब्ल्यू. आर. ओ.-डी. आई. वी.-5/32666/2026-27 · 18 अगस्त 2026
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