एस. ई. बी. आई. को एलायंस रिसर्च के मालिक से अपंजीकृत सलाहकार शुल्क में ₹ 6,71,650 मिला

बिना पंजीकरण और अनुचित ग्राहक प्रथाओं के संचालन सहित निवेश सलाहकार नियमों के उल्लंघन के संबंध में एलायंस रिसर्च के मालिक श्री मुदस्सिर हसन के संबंध में यह एस. ई. बी. आई. का अंतिम आदेश है।

श्री मुदस्सिर हसन (गठबंधन अनुसंधान के स्वामी)

• एस. ई. बी. आई. ने पंजीकरण (16 अप्रैल, 2015) प्राप्त करने से पहले अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधियों को जारी रखने सहित प्रथम दृष्टया उल्लंघन पाया।
• एस. ई. बी. आई. ने अनुचित के. वाई. सी., जोखिम विवरण और उत्पाद उपयुक्तता मूल्यांकन की पहचान की।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि सूचना पाने वाले ने अनुचित शुल्क लिया और ग्राहकों को निश्चित रिटर्न देने का वादा किया।
• एस. ई. बी. आई. ने कहा कि प्रतिनिधि और कर्मचारी आवश्यक पात्रता मानदंडों को पूरा नहीं करते हैं।
• 6 जनवरी, 2021 के एक अंतरिम आदेश में श्री मुदस्सिर को प्रतिभूति बाजार तक नहीं पहुँचने या निवेश सलाहकार के रूप में कार्य करने का निर्देश दिया गया, जिसकी पुष्टि 29 जुलाई, 2022 के एक पुष्टिकरण आदेश द्वारा की गई थी।
• सूचना प्राप्तकर्ता द्वारा दायर एक निपटान आवेदन को 11 जुलाई, 2025 को एस. ई. बी. आई. द्वारा खारिज कर दिया गया था।
• संबंधित न्यायनिर्णयन कार्यवाही के परिणामस्वरूप ₹ 6,00,000 का जुर्माना और पंजीकरण प्रमाणपत्र का दो महीने का निलंबन (7 और 10 अक्टूबर, 2025 के आदेश) हुआ।
• संक्षिप्त कार्यवाही के परिणामस्वरूप एक निवेश सलाहकार (21 जुलाई, 2026 का आदेश) के रूप में सूचना प्राप्तकर्ता के पंजीकरण प्रमाण पत्र को रद्द कर दिया गया।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़