एस. ई. बी. आई. ने अपंजीकृत निवेश सलाहकार मोहित गुप्ता पर लगाया जुर्माना

यह आदेश विशेष रूप से प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) द्वारा रिमांड के बाद एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 15एच. ए. के तहत लगाए गए जुर्माने को संबोधित करता है।

यह किसकी चिंता करता हैः श्री मोहित गुप्ता (सुरक्षित व्यापार के स्वामी)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसी ने एक अपंजीकृत निवेश सलाहकार के रूप में काम किया और धोखाधड़ी से गारंटीकृत रिटर्न का आश्वासन देकर धन एकत्र किया।
• एस. ई. बी. आई. ने सूचना प्राप्तकर्ता को निवेशकों को आई. एन. आर. 23,94, 574.50. वापस करने का निर्देश दिया।
• एस. ई. बी. आई. ने सूचना प्राप्तकर्ता को 1 वर्ष के लिए या पुनर्भुगतान रिपोर्ट दाखिल होने तक, जो भी बाद में हो, प्रतिभूति बाजार तक पहुँचने से रोक दिया।
• एस. ई. बी. आई. ने एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 15ई. बी. के तहत आई. एन. आर. 1,00,000 का जुर्माना लगाया।
• एस. ई. बी. आई. ने एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 15एच. ए. के तहत जुर्माने के लिए दायित्व को बरकरार रखा, जिसमें न्यूनतम वैधानिक रूप से आई. एन. आर. 5,00,000 है।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि नोटिस प्राप्तकर्ता ने इस आदेश की तारीख तक निवेशकों को धनवापसी के निर्देश का पालन नहीं किया था।

दस्तावेज़ में भी

• प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) ने धनवापसी और धारा 15ई. बी. के जुर्माने को बनाए रखते हुए विशेष रूप से धारा 15एच. ए. के तहत जुर्माने पर पुनर्विचार करने के लिए पहले मामले को एस. ई. बी. आई. को भेज दिया था।
• एस. ई. बी. आई. ने नोटिस पाने वाले के इस तर्क को खारिज करने के लिए उच्चतम न्यायालय के उदाहरणों का हवाला दिया कि जुर्माना अन्य मामलों की तुलना में असमान या भेदभावपूर्ण था।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि सूचना प्राप्तकर्ता ने नवंबर 2025 में धनवापसी के लिए एक सार्वजनिक नोटिस जारी करने का दावा किया था, लेकिन वह आवश्यक एस्क्रो खाता खोलने या धनवापसी के निर्देश का पालन करने में विफल रहा।