સેબીએ ગોગિયા કેપિટલને ચોખ્ખી સંપત્તિ, ક્લાયન્ટ ફંડના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું હોવાનું શોધી કાઢ્યું

નોંધાયેલ સ્ટોક બ્રોકર ગોગિયા કેપિટલ સર્વિસીસ લિમિટેડને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં ચોખ્ખી સંપત્તિ જાળવવા, બિન-સુરક્ષા વ્યવસાયમાં જોડાવા અને ગ્રાહક ભંડોળના સમાધાન સંબંધિત નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન કરવામાં આવ્યું છે.

ગોગિયા કેપિટલ સર્વિસીસ લિમિટેડ (નોંધણી નંબર INZ000202733)

• સેબીએ જામીનગીરી કરાર (નિયમન) નિયમો, 1957, સેબી (સ્ટોક બ્રોકર્સ) નિયમો, 1992 અને સેબીના વિવિધ પરિપત્રોનું ઉલ્લંઘન કર્યું હોવાનું શોધી કાઢ્યું હતું.
• કથિત ઉલ્લંઘનમાં નીચેનાનો સમાવેશ થાય છેઃ ચોખ્ખી સંપત્તિમાં ઘટાડો અને પુસ્તકોની અયોગ્ય જાળવણી; વ્યક્તિગત નાણાકીય જવાબદારી ધરાવતી જામીનગીરીઓ સિવાયના વ્યવસાયમાં મુખ્ય/કર્મચારી તરીકે જોડાવું; અને ગ્રાહકોના ભંડોળ અને જામીનગીરીઓનું સમાધાન ન કરવું.
• નિયુક્ત સત્તામંડળ (ડી. એ.) એ ભલામણ કરી હતી કે નોટિસ મેળવનારને એક મહિનાના સમયગાળા માટે નવા ગ્રાહકો સાથે જોડાવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવે.
• આદેશમાં નોંધવામાં આવ્યું છે કે નોટિસ મેળવનારે દાવો કર્યો હતો કે 31 માર્ચ, 2023ના રોજ બિન-એડજસ્ટેડ લેણાંને કારણે તેની ચોખ્ખી સંપત્તિ ₹306/- નકારાત્મક હતી, જ્યારે નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે તે સભ્યપદનો પ્રકાર બદલ્યા પછી જરૂરિયાતને પૂર્ણ કરે છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ