સેબીએ સ્ટોકહોલ્ડિંગ સર્વિસીસ લિમિટેડને 162 ક્લાયન્ટ રીટેન્શન સ્ટેટમેન્ટ નિષ્ફળતાઓનો આદેશ આપ્યો

નવેમ્બર 2022 અને ડિસેમ્બર 2022 વચ્ચે હાથ ધરાયેલા નિરીક્ષણ દરમિયાન ઓળખાયેલા પાલનના ઉલ્લંઘનને લગતા નોંધાયેલા સ્ટોક બ્રોકર સ્ટોકહોલ્ડિંગ સર્વિસીસ લિમિટેડ (અગાઉ એસએચસીઆઈએલ સર્વિસીસ લિમિટેડ) ને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ સ્ટોકહોલ્ડિંગ સર્વિસીસ લિમિટેડ (અગાઉ એસએચસીઆઈએલ સર્વિસીસ લિમિટેડ)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપની 162 કિસ્સાઓમાં ગ્રાહકોને રીટેન્શન સ્ટેટમેન્ટ જનરેટ કરવામાં અને મોકલવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ ગ્રાહકનું વધારાનું માર્જિન જાળવી રાખ્યું છે અને જરૂરિયાત મુજબ નિષ્ક્રિય ગ્રાહકોને પતાવટ કરવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
• "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" ""
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપની અમુક કિસ્સાઓમાં પર્યાપ્ત એન્ડ ઓફ ડે (ઇઓડી) અને પીક માર્જિન જાળવી રાખવામાં નિષ્ફળ રહી હતી અને એક્સચેન્જને ખોટી રીતે તેની જાણ કરી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ ક્લિયરિંગ કોર્પોરેશન દ્વારા ગ્રાહકોને અપફ્રન્ટ માર્જિનના ટૂંકા સંગ્રહ માટે લાદવામાં આવેલા દંડને ખોટી રીતે પસાર કર્યો હતો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપની ગ્રાહકો માટે સંપૂર્ણ અને સચોટ કેવાયસી રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
• સી. આઈ. એસ. ઓ. (CISO) એ સી. ઈ. આર. ટી. (CERT)-ઇન સી. ઈ. આર. ટી.-ઇન સી. ઈ. આર. ટી. (CERT-In N.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે કંપની સામે નિયમનકારી નિંદા કરવાની ભલામણ કરી હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આ આદેશ સેબી અધિનિયમ, 1992ની કલમ 12 (3) હેઠળ જારી કરાયેલો અંતિમ આદેશ છે.
• નિરીક્ષણનો સમયગાળો 1 એપ્રિલ, 2021 થી 31 ઓક્ટોબર, 2022 સુધી આવરી લેવામાં આવ્યો હતો.
• કંપનીએ તેના જૂના બેક-ઓફિસ સોફ્ટવેર વિક્રેતાની ખામીઓને કારણે ઘણા ઉલ્લંઘનોને જવાબદાર ઠેરવ્યા હતા, જેને પાછળથી ટાટા કન્સલ્ટન્સી સર્વિસીસ (TCS) દ્વારા બદલવામાં આવી હતી.
• સેબીએ સંજોગોને ધ્યાનમાં રાખીને સત્તાવાળાઓનું નિરીક્ષણ કરવામાં સમયસર માહિતી પૂરી પાડવામાં નિષ્ફળ રહેવા સંબંધિત આરોપોમાંથી કંપનીને મુક્ત કરી દીધી હતી.