સેબીએ સ્ટોકહોલ્ડિંગ સર્વિસીસ લિમિટેડને 162 ક્લાયન્ટ રીટેન્શન સ્ટેટમેન્ટ નિષ્ફળતાઓનો આદેશ આપ્યો

નવેમ્બર 2022 અને ડિસેમ્બર 2022 વચ્ચે હાથ ધરાયેલા નિરીક્ષણ દરમિયાન ઓળખાયેલા પાલનના ઉલ્લંઘનને લગતા નોંધાયેલા સ્ટોક બ્રોકર સ્ટોકહોલ્ડિંગ સર્વિસીસ લિમિટેડ (અગાઉ એસએચસીઆઈએલ સર્વિસીસ લિમિટેડ) ને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે.

સ્ટોકહોલ્ડિંગ સર્વિસીસ લિમિટેડ (અગાઉ એસએચસીઆઈએલ સર્વિસીસ લિમિટેડ)

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપની 162 કિસ્સાઓમાં ગ્રાહકોને રીટેન્શન સ્ટેટમેન્ટ જનરેટ કરવામાં અને મોકલવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ ગ્રાહકનું વધારાનું માર્જિન જાળવી રાખ્યું છે અને જરૂરિયાત મુજબ નિષ્ક્રિય ગ્રાહકોને પતાવટ કરવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
• "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" "" ""
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપની અમુક કિસ્સાઓમાં પર્યાપ્ત એન્ડ ઓફ ડે (ઇઓડી) અને પીક માર્જિન જાળવી રાખવામાં નિષ્ફળ રહી હતી અને એક્સચેન્જને ખોટી રીતે તેની જાણ કરી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ ક્લિયરિંગ કોર્પોરેશન દ્વારા ગ્રાહકોને અપફ્રન્ટ માર્જિનના ટૂંકા સંગ્રહ માટે લાદવામાં આવેલા દંડને ખોટી રીતે પસાર કર્યો હતો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપની ગ્રાહકો માટે સંપૂર્ણ અને સચોટ કેવાયસી રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
• સી. આઈ. એસ. ઓ. (CISO) એ સી. ઈ. આર. ટી. (CERT)-ઇન સી. ઈ. આર. ટી.-ઇન સી. ઈ. આર. ટી. (CERT-In N.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે કંપની સામે નિયમનકારી નિંદા કરવાની ભલામણ કરી હતી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ