સેબીને 363 ફ્રન્ટ-રનિંગ સોદાઓમાંથી ₹2.11 કરોડનો નફો મળ્યો

આ આદેશ ફ્રન્ટ-રનિંગના આરોપોને સંબોધિત કરે છે, જ્યાં અમુક વ્યક્તિઓ અને સંસ્થાઓએ જાન્યુઆરી 2021 અને ઓક્ટોબર 2022 વચ્ચે નેશનલ સ્ટોક એક્સચેન્જ (એન. એસ. ઇ.) પર ત્રણ પારિવારિક ટ્રસ્ટ ('બિગ ક્લાયન્ટ') દ્વારા આપવામાં આવેલા ઓર્ડર પહેલાં કથિત રીતે વેપાર કર્યો હતો. સેબીએ તપાસ કરી હતી કે શું આ ક્રિયાઓએ સેબી એક્ટ અને પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે કે કેમ.

આ આદેશ શંકર તુકારામ વડટકર, સાક્ષી શંકર વડટકર, ચૈતાલી શાહ, શાહ સ્વપ્નિલ ઉદય, દીપેશ મહેતા, પીયૂષ મહેતા, હંસરાજ રણધીર શાહ, રણધીર વિરજી શાહ, પિનાકિન હંસરાજ શાહ, પુનઈબેન હંસરાજ શાહ, રાહુલ હંસરાજ શાહ, સોનિયા મહેશ બોહરા, મહેશ બોહરા, શૈલેશ નાયક, અંકેશ મહેન્દ્ર જૈન અને ડૉ. કુમારસ્વામી આર. દુસા સહિત તેમના સંબંધિત હિન્દુ અવિભાજિત પરિવારો (એચયુએફ) સહિત 6 થી 24 અને 26 થી 30 સુધી નોટિસ મેળવનારાઓને સંબંધિત છે. તેમાં નોટિસ મેળવનારાઓ 1-5 અને 25 નો પણ ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે, જેમની કાર્યવાહી અલગથી પતાવટ કરવામાં આવી હતી, અને'મોટા ગ્રાહક'સંસ્થાઓઃ ભારત કનયાલાલ શેઠ ફેમિલી ટ્રસ્ટ, રવિ કનયાલાલ શેઠ ફેમિલી ટ્રસ્ટ, અર્જુન ટ્રસ્ટ અને ડિસ્ક્રીશનરી ટ્રસ્ટ.

• સેબીએ સેબી અધિનિયમની કલમ 12એ (એ), (બી), (સી) અને (ઇ) અને ચોક્કસ પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું હોવાનો આક્ષેપ કર્યો હતો.
• તપાસમાં ફ્રન્ટ-રનર્સ અને બિગ ક્લાયન્ટ વચ્ચેના સામાન્ય વેપારી દિવસોના 424 બનાવોની ઓળખ કરવામાં આવી હતી.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે 363 કિસ્સાઓમાં, અગ્રણી ખેલાડીઓએ રૂ. 2.11 કરોડનો ચોરસ-ઓફ નફો મેળવ્યો હતો.
• ફ્રન્ટ-રનિંગ પેટર્નને બાય-બાય-સેલ (બીબીએસ) અથવા સેલ-સેલ-બાય (એસએસબી) તરીકે ઓળખવામાં આવી હતી.
• 1-5 અને 25 નોટિસ મેળવનારાઓ સામેની કાર્યવાહીનો નિકાલ 19 ડિસેમ્બર, 2024ના રોજ સમાધાન આદેશ દ્વારા આરોપો સ્વીકાર્યા વિના અથવા નકારી કાઢ્યા વિના કરવામાં આવ્યો હતો.
• આ આદેશમાં કારણ બતાવો નોટિસ જારી કરવામાં વિલંબ અને મોટા ગ્રાહકના ઓર્ડર અને ટ્રેડ લોગની બિન-જોગવાઈ જેવા તકનીકી મુદ્દાઓની ચર્ચા કરવામાં આવી છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ