સેબીએ પોડિયમ માર્કેટ રિસર્ચના માલિક પર ₹25 લાખનો દંડ ફટકાર્યો

આ આદેશ પોડિયમ માર્કેટ રિસર્ચ (માલિકઃ શ્રી સુમન કુમાર) માં ગ્રાહકની ગોપનીયતા જાળવવામાં કથિત નિષ્ફળતા અને નોંધણી વિના જી. એસ. ટી. ની વસૂલાત અંગે સેબીના તપાસને સંબોધિત કરે છે. સેબીએ ફરિયાદોની તપાસ કરી અને પેઢીના રોકાણ સલાહકારની નોંધણી રદ કરવાની ભલામણ કરતા નિયુક્ત સત્તામંડળના અહેવાલની તપાસ કરી.

પોડિયમ માર્કેટ રિસર્ચ (માલિકઃ શ્રી સુમન કુમાર), સેબી નોંધણી નંબર INA300011706

• સેબીએ ગ્રાહકની માહિતીની ગોપનીયતા જાળવવામાં નિષ્ફળતાના આરોપો અને સ્કોર્સ ફરિયાદની વિગતોની તપાસ કરી હતી.
• સેબીએ નાણાકીય વર્ષ 2018-19 અને 2019-20 માં ગ્રાહકો પાસેથી જીએસટી નોંધણી વિના જીએસટી વસૂલવાના આક્ષેપોની તપાસ કરી હતી.
• નિયુક્ત સત્તામંડળ (ડી. એ.) એ સૂચના આપનારનું નોંધણી પ્રમાણપત્ર રદ કરવાની ભલામણ કરી હતી.
• સેબીએ એક ચોક્કસ ઘટનાની નોંધ લીધી હતી જેમાં ફરિયાદકર્તાએ નકલી ઇમેઇલ આઈડી દ્વારા સંપર્ક કર્યા પછી તૃતીય-પક્ષના ખાતામાં ₹ 1,43,100 જમા કરાવ્યા હતા.
• નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે ગુપ્તતાનો ભંગ એક ભૂતપૂર્વ કર્મચારી (શ્રી પ્રકાશ કુમાર) દ્વારા કરવામાં આવ્યો હતો, જેને છેતરપિંડી માટે સેબી દ્વારા અલગથી દંડ ફટકારવામાં આવ્યો હતો.
• નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે જીએસટીની ચુકવણી ન કરવી એ સેબીના અધિકારક્ષેત્રની બહાર છે અને ₹ 25,00,000 નો સંબંધિત દંડ સિક્યોરિટીઝ એપેલેટ ટ્રિબ્યુનલ (SAT) માં અપીલ હેઠળ છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ