ફર્સ્ટ ઓવરસીઝ કેપિટલ લિમિટેડની બાબતમાં અંતિમ આદેશ

નોંધાયેલા મર્ચન્ટ બેન્કર ફર્સ્ટ ઓવરસીઝ કેપિટલ લિમિટેડ (એફ. ઓ. સી. એલ.) ને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં ચોખ્ખી કિંમતની જરૂરિયાતોના ઉલ્લંઘન, વીમાકરણ મર્યાદા અને નિયમનકારને ખોટી માહિતી રજૂ કરવા અંગે જણાવવામાં આવ્યું છે.

ફર્સ્ટ ઓવરસીઝ કેપિટલ લિમિટેડ (એફઓસીએલ); શ્રી સત્યેન દલાલ (ચેરમેન અને મેનેજિંગ ડિરેક્ટર); શ્રી રાજેશ મેવાલા; બોઇસર રિયાલિટીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ; ફાલ્કન રિક્રેશનલ એક્ટિવિટીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ; ચસમ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સ એન્ડ લીઝિંગ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ; શ્રી ઋષભ શ્રોફ; સુશ્રી માલા સોનેજી.

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે એફઓસીએલ ₹5 કરોડની ફરજિયાત ચોખ્ખી સંપત્તિ જાળવી રાખવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે એફઓસીએલએ તેની ચોખ્ખી સંપત્તિના 20 ગણાથી વધુ વીમાકરણની જવાબદારીઓ હાથ ધરી છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે એફઓસીએલ વીમાકરણની જવાબદારીઓને પૂર્ણ કરવા માટે જાહેર થાપણો સ્વીકારે છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે એફ. ઓ. સી. એલ. એ નિયમનકારને ખોટી અને ભ્રામક માહિતી સુપરત કરી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે એફ. ઓ. સી. એલ. જામીનગીરી બજાર સિવાયના વ્યવસાયમાં સામેલ છે.
• 23 ઓક્ટોબર, 2024ના વચગાળાના આદેશમાં એફ. ઓ. સી. એલ. ને નવા ઇશ્યૂ મેનેજમેન્ટ આદેશો લેવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો હતો.
• સિક્યુરિટીઝ એપેલેટ ટ્રિબ્યુનલ (SAT) એ 11 ડિસેમ્બર, 2024ના રોજ પ્રતિબંધ પર સ્ટે મૂક્યો હતો, જે FOCL દ્વારા ચોખ્ખી સંપત્તિની જરૂરિયાતોને પહોંચી વળવા માટે ₹3 કરોડ લાવવાને આધિન હતો.
• એફ. ઓ. સી. એલ. એ જરૂરી મૂડી એકત્ર કરવા માટે તેના સી. એમ. ડી. શ્રી સત્યેન દલાલને પ્રિફરન્સ શેર જારી કરીને એસ. એ. ટી. ના નિર્દેશનું પાલન કર્યું હતું.
• આ આદેશથી સેબી (મર્ચન્ટ બેંકર્સ) રેગ્યુલેશન્સ, 1992 હેઠળ શરૂ કરવામાં આવેલી તપાસની કાર્યવાહી પૂર્ણ થાય છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ