સેબીને અપંજીકૃત રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ માટે ₹3,17 કરોડ એકત્ર થયા હોવાનું જાણવા મળ્યું

આ આદેશ મેસર્સ સત્યમ શિવમ સુંદરમ ટ્રેડિંગ અને તેની સાથે સંકળાયેલી વ્યક્તિઓ પર નોંધણી વગરની રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ પૂરી પાડવા અને SEBI નોંધણી વિના ફી વસૂલવા માટે SEBIની તપાસને સંબોધિત કરે છે.

મેસર્સ સત્યમ શિવમ સુંદરમ ટ્રેડિંગ, શ્રી ગગન ચૌધરી, શ્રી સત્યમ સુમન ચૌધરી, શ્રી સુમન ચૌધરી

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારાઓએ સેબી પાસેથી નોંધણીનું પ્રમાણપત્ર મેળવ્યા વિના રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ પૂરી પાડી હતી.
• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે નોટિસ મેળવનારાઓએ એપ્રિલ 2022 અને માર્ચ 2023 વચ્ચે બિન-નોંધાયેલ સલાહકાર ફી તરીકે કુલ રૂ. 3,17,83, 495/- એકત્ર કર્યા હતા.
• એચડીએફસી બેંક ખાતા (રૂ. 1,08,66, 705/-) અને રિગી પે પ્લેટફોર્મ (રૂ. 2,09,16, 790/-) દ્વારા ભંડોળ એકત્ર કરવામાં આવ્યું હતું.
• નોટિસ મેળવનારાઓ શેર વિકલ્પોની સલાહ માટે સબ્સ્ક્રિપ્શન યોજનાઓ પ્રદાન કરતી ટેલિગ્રામ ચેનલો ચલાવતા હતા.
• સેબીએ સેબી એક્ટની કલમ 12 (1) અને આઇએ રેગ્યુલેશન્સ, 2013ના રેગ્યુલેશન 3 (1) ના ઉલ્લંઘનનો આરોપ લગાવ્યો હતો.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ