ગ્રાહક ભંડોળના દુરૂપયોગ અને વધુ પડતી દલાલી અંગે સેબીએ પ્રભુદાસ લીલાધરની તપાસ કરી

વર્ષ 2022માં સંયુક્ત નિરીક્ષણ દરમિયાન નોંધાયેલા ગ્રાહક ભંડોળ વ્યવસ્થાપન, સમાધાન અને રિપોર્ટિંગ સંબંધિત નિયમોના કથિત ઉલ્લંઘન અંગે નોંધાયેલા સ્ટોક બ્રોકર પ્રભુદાસ લીલાધર પ્રાઇવેટ લિમિટેડને લગતા સેબીના આ પૂછપરછ આદેશ છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ પ્રભુદાસ લીલાધર પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (SEBI નોંધણી નંબર INZ000196637)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ ગ્રાહકોના ભંડોળનો દુરૂપયોગ, ગ્રાહકોના ખાતાનું સમાધાન ન કરવું, માર્જિન અને બેલેન્સની ખોટી જાણ કરવી અને વધારાની દલાલીની વસૂલાત સહિત પ્રથમ દૃષ્ટિએ ઉલ્લંઘનોનું નિરીક્ષણ કર્યું હતું.
• નિયુક્ત સત્તામંડળ (ડીએ) એ ભલામણ કરી હતી કે નોટિસ મેળવનારને 15 દિવસના સમયગાળા માટે કોઈપણ નવી સોંપણી અથવા કરાર કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવે.
• નોટિસ મેળવનારે એવી દલીલ કરતા જવાબો રજૂ કર્યા હતા કે ભૂલો તકનીકી, પ્રક્રિયાગત અથવા સોફ્ટવેર ભૂલોને કારણે હતી અને રોકાણકારોને કોઈ નુકસાન થયું ન હતું.
• અંતિમ તારણો અને સેબીના અંતિમ આદેશની જાહેરાત થાય તે પહેલાં પૂરા પાડવામાં આવેલા દસ્તાવેજને કાપી નાખવામાં આવે છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આ નિરીક્ષણ સેબી, એન. એસ. ઈ., બી. એસ. ઈ. અને એમ. સી. એક્સ. ને સંડોવતા એક વ્યાપક સંયુક્ત પ્રયાસ હતો.
• નોટિસ મેળવનારે ઉલ્લેખ કર્યો હતો કે સમાન હકીકતો પર અલગ ચુકાદાની કાર્યવાહી પહેલેથી જ ₹ 11,00,000 ના દંડ સાથે પૂર્ણ થઈ ગઈ હતી.
• નવી સોંપણીઓ પર 15 દિવસના પ્રતિબંધની ડીએની ભલામણ સેબી (મધ્યસ્થીઓ) નિયમો, 2008ના નિયમન 26 (1) (4) પર આધારિત હતી.