આગળ ચાલી રહેલા કેસમાં સેબીએ ₹1 લાખ જપ્ત કર્યા

શ્રી આશિષ એસ પારેખ અને સંલગ્ન સંસ્થાઓ દ્વારા વેપારના શંકાસ્પદ ફ્રન્ટ રનિંગ અંગે સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં તેઓએ કથિત રીતે'બિગ ક્લાયન્ટ'ના આવતા ઓર્ડર વિશેની બિન-જાહેર માહિતીનો ઉપયોગ નફા માટે તેમના પોતાના વેપાર કરવા માટે કર્યો હતો.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ આ આદેશ 13 નોટિસોને સંબંધિત છેઃ ફ્રન્ટ રનર (સુશ્રી દીપા આશિષ પારેખ, સુશ્રી કાશ્મીરા જોશી, શ્રી નિખિલ હીરાચંદ જૈન, મેસર્સ. નિખિલ હીરાચંદ જૈન એચયુએફ, મેસર્સ અલ્પેશ હીરાચંદ જૈન એચયુએફ, મેસર્સ નાગેન્દ્ર એસ દુબે એચયુએફ, સ્વર્ગીય સુશ્રી સુષમા નાગેન્દ્ર દુબે તેમના કાનૂની વારસદારો, સુશ્રી જાગૃતિ અતુલ પિઠડિયા, શ્રી સાહિલ અતુલ પિઠડિયા દ્વારા) અને માહિતી વાહક (શ્રી આશિષ એસ પારેખ, શ્રી રાજેશ જોશી, શ્રી નાગેન્દ્ર એસ દુબે, શ્રી ચિરાગ અતુલ પિઠડિયા). તેમાં મોટા ગ્રાહક, શ્રી પરેશ એન ભગત અને દલાલ મંગલ કેશવ ફાઇનાન્સિયલ સર્વિસીસ એલએલપી (એમકેએફએસ) પણ સામેલ છે.

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ 1 એપ્રિલ, 2021 થી 31 ડિસેમ્બર, 2021 સુધીના સમયગાળા દરમિયાન બિગ ક્લાયન્ટ (શ્રી પરેશ એન ભગત) ના વેપારને આગળ વધારવામાં રોકાયેલી છે.
• સેબીએ ફ્રન્ટ રનિંગ પ્રવૃત્તિના લાક્ષણિક બાય-બાય-સેલ અને સેલ-સેલ-બાય ઓર્ડરની પેટર્નની ઓળખ કરી હતી.
• સેબીએ નક્કી કર્યું કે ઇન્ફોર્મેશન કેરિયર્સ (એમકેએફએસ ખાતેના ડીલરો) એ ફ્રન્ટ રનર્સને બિન-જાહેર માહિતી આપી હતી જેમણે મોટા ગ્રાહકના ઓર્ડર પહેલાં ઓર્ડર આપ્યા હતા.
• 26 ડિસેમ્બર, 2022ના વચગાળાના આદેશમાં નોટિસને જામીનગીરીઓની ખરીદી, વેચાણ અથવા વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીએ ગેરકાયદેસર લાભ તરીકે ₹1 લાખ જપ્ત કરવાનો નિર્દેશ આપ્યો હતો, જે નોટિસ દ્વારા એસ્ક્રો ખાતામાં જમા કરવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીએ બેંકો અને ડિપોઝિટરીઝને ખાતાઓ ફ્રીઝ કરવા અને નોટિસ માટે સિક્યોરિટીઝ અથવા મ્યુચ્યુઅલ ફંડ એકમોના ટ્રાન્સફરને રોકવા નિર્દેશ આપ્યો હતો.
• આ આદેશ સેબી અધિનિયમ, 1992ની કલમ 11 અને 11બી અને પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમો, 2003 હેઠળનો અંતિમ આદેશ છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• વચગાળાના આદેશમાં પ્રથમ નજરે મળેલા તારણોના આધારે ગેરકાયદેસર લાભ તરીકે INR 125.25 લાખોની રકમ જપ્ત કરવામાં આવી હતી.
• તપાસમાં ઇક્વિટી અને ડેરિવેટિવ્ઝ એમ બંને વિભાગોને આવરી લેવામાં આવ્યા હતા.
• તપાસના તબક્કા દરમિયાન પ્રારંભિક વચગાળાના આદેશ સિવાય બે વધારાની સંસ્થાઓ (સુશ્રી કાશ્મીરા જોશી અને શ્રી રાજેશ જોશી) ઉમેરવામાં આવી હતી.
• આદેશમાં નોંધવામાં આવ્યું છે કે અગ્રણી દોડવીરોમાંથી એક (સુશ્રી દીપા આશિષ પારેખ) માટેના વેપારી નિર્ણયો તેમના પતિ (શ્રી આશિષ એસ પારેખ) દ્વારા લેવામાં આવ્યા હતા, જેઓ માહિતી વાહક હતા.