સેબીએ યુનિસન મેટલ્સના શેરમાં હેરાફેરીથી ₹ 4.29 કરોડ નફાની ગણતરી કરી

ટેલિગ્રામ ચેનલો પર સંકલિત ખરીદીની ભલામણો દ્વારા યુનિસન મેટલ્સ લિમિટેડના શેરની કિંમતમાં હેરફેર કરવાની યોજના અંગે સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે. સેબીએ આ કથિત હેરફેરમાં લાભાર્થીઓ, ઓપરેટરો અને સક્ષમકર્તાઓ તરીકે વર્ગીકૃત 17 વ્યક્તિઓની ક્રિયાઓની તપાસ કરી હતી.

આ આદેશ 17 વ્યક્તિઓને સંબંધિત છેઃ યયાતી હસમુખ્રે નાડા, નિરાલી યયાતી નાડા, જસવંતભાઈ પટેલ, જિગ્નેશ પ્રવીણભાઈ પેથાની, મુક્તિ લોઢા, નાહુશ અશ્વિનભાઈ શુક્લા, પ્રજેશ એ શુક્લા, મલય શૈલેશભાઈ પટેલ, રીતાબેન અશ્વિનકુમાર શુક્લા, હાર્દિક જે પટેલ, શૈલેશ એસ પટેલ, જલજ અગ્રવાલ, અરવિંદ શુક્લા, તીર્થ ઉત્તમચંદ મહેતા, ઉત્તમચંદ ચંદનમલ મહેતા, મનીષાબેન બિપિનચંદ્ર પંચાલ અને શરદ રામકૃષ્ણ ગટ્ટાની. તેમાં યુનિસન મેટલ્સ લિમિટેડ કંપની પણ સામેલ છે.

• સેબીએ ડિસેમ્બર 2021માં ટેલિગ્રામ ચેનલો પર પોસ્ટ કરાયેલી યુનિસન મેટલ્સ લિમિટેડ માટે શેરની ભલામણો ધરાવતી યોજનાની ઓળખ કરી હતી.
• સેબીએ'ચોખ્ખા વિક્રેતાઓ/નફો કરનારાઓ/લાભાર્થીઓ'(નોટિસ મેળવનારાઓ 1-10) દ્વારા મેળવેલા ₹ 4,29,80, 725.70 ના નફાની ગણતરી કરી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે'ઓપરેટર્સ'(નોટિસ મેળવનારાઓ 11-13) એ આ ભલામણો પોસ્ટ કરવાની સુવિધા આપી હતી, જેમાં શ્રી અરવિંદ શુક્લા ચેનલોનું સંચાલન કરતા હતા.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે યુનિસન મેટલ્સ લિમિટેડના નિર્દેશકો સહિત'સક્ષમકર્તાઓ'(નોટિસ મેળવનારાઓ 14-17) એ લાભાર્થીઓ અને ઓપરેટરો વચ્ચેના અંતરને દૂર કરીને યોજનાને મદદ કરી હતી.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે 4 થી 15 લાખ ગ્રાહકો ધરાવતી ચેનલો પર ભલામણો પોસ્ટ કરવામાં આવી હતી અને તે જ દિવસે તેને કાઢી નાખવામાં આવી હતી.
• સેબીએ નિવેદન નોંધ્યું હતું કે ₹80 લાખનું કમિશન સામેલ હતું, જેમાં ₹20 લાખ બિન-બેંકિંગ માર્ગો દ્વારા ચૂકવવામાં આવ્યા હતા.
• આ આદેશ નફામાં ફેરફાર કરવા, જામીનગીરી બજારની પહોંચ પર પ્રતિબંધ મૂકવા અને સેબી અધિનિયમ અને પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમો હેઠળ દંડ લાદવા માટે સંભવિત નિર્દેશોનો સંદર્ભ આપે છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ