સેબીએ બિન-નોંધાયેલા રોકાણ સલાહકાર કેસમાં ₹1.7 કરોડ રિફંડનો આદેશ આપ્યો

આ અંતિમ આદેશ શ્રી માધવ તિવારી દ્વારા નોંધણી વગરની રોકાણ સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓમાંથી મેળવેલા ગેરકાયદેસર લાભની ચોક્કસ રકમ નક્કી કરે છે, જે તેમના બેંક સ્ટેટમેન્ટ અને પુરાવાની સમીક્ષા કર્યા પછી રિફંડની રકમને ફરીથી માપવા માટે સિક્યુરિટીઝ એપેલેટ ટ્રિબ્યુનલ (SAT) ના નિર્દેશને અનુસરે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ (Divinecommodity.co Divinecommodity.co <ID1)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે નોંધણી વગરના રોકાણ સલાહકાર તરીકે કામ કર્યું હતું અને છેતરપિંડીથી વળતરની ખાતરી આપી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે નાણાકીય વર્ષ 2020-21 અને નાણાકીય વર્ષ 2022-23 વચ્ચે સલાહકારી સેવાઓ માટે ખાસ કરીને INR 9,66,207 એકત્ર કરવાનું સ્વીકાર્યું હતું.
• નોટિસ મેળવનારે દાવો કર્યો હતો કે અન્ય આવક (એસ. ઈ. ઓ., રિયલ એસ્ટેટ, જ્યોતિષવિદ્યા) કુલ INR 1,52,84, 893 સલાહકાર ફીથી અલગ હતી.
• સેબીએ નોટિસ મેળવનારને નોંધણી વગરની સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓ માટે રોકાણકારો પાસેથી મળેલી રકમ પરત કરવાનો નિર્દેશ આપ્યો હતો.
• નોટિસ મેળવનારને 2 વર્ષ માટે અથવા પુનઃચુકવણી અહેવાલ દાખલ ન થાય ત્યાં સુધી, જે પછી હોય ત્યાં સુધી જામીનગીરી બજારમાં પ્રવેશ કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો હતો.
• સેબી અધિનિયમની કલમ 15ઇબી હેઠળ કલમ 15એચએ હેઠળ આઈ. એન. આર. 5,00,000 અને આઈ. એન. આર. 1,00,000 નો દંડ લાદવામાં આવ્યો હતો.
• એસ. એ. ટી. એ દંડને જાળવી રાખ્યો હતો પરંતુ એસ. ઈ. બી. આઈ. ને સૂચના આપનારની બેંક એન્ટ્રીઓના સ્પષ્ટીકરણના આધારે રિફંડની રકમના પરિમાણ પર પુનર્વિચાર કરવાનો નિર્દેશ આપ્યો હતો.

દસ્તાવેજમાં પણ

• સેબીના પ્રારંભિક આદેશ (સપ્ટેમ્બર 2024) માં INR 1,70,12, 615 નું રિફંડ આપવાનો નિર્દેશ આપવામાં આવ્યો હતો, જેને નોટિસ આપનારએ માત્ર INR 9,66,207 સલાહકાર સેવાઓ માટે હોવાનો દાવો કરીને વિવાદિત કર્યો હતો.
• SAT આદેશ (સપ્ટેમ્બર 2025) એ દંડને સમર્થન આપ્યું હતું પરંતુ રિફંડની રકમની માત્રાને ફરીથી મૂલ્યાંકન માટે SEBIને પરત મોકલી દીધી હતી.
• નોટિસ આપનાર એસ. ઈ. ઓ., રિયલ એસ્ટેટ અને જ્યોતિષવિદ્યા સહિત બહુવિધ વ્યવસાયો ચલાવતા હતા, જે તેમણે દલીલ કરી હતી કે ગેરકાયદેસર સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓથી અલગ છે.