મેસર્સ પટેલ વેલ્થ એડવાઇઝર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડના વિષયમાં અનુપાલન આદેશ

આ આદેશ શું છે?

આ આદેશ મેસર્સ પટેલ વેલ્થ એડવાઇઝર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ અને તેની સાથે સંકળાયેલી વ્યક્તિઓને પ્રતિભૂતિ બજારમાં કથિત રીતે ઓર્ડર સ્પૂફિંગમાં સામેલ થવા માટે સંબંધિત છે, જે સેબીને પ્રતિભૂતિ નિયમોનું ઉલ્લંઘન હોવાનું જણાયું હતું.

કોની ચિંતા છે?

મેસર્સ પટેલ વેલ્થ એડવાઇઝર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, ડેનિશ મહેશભાઈ પટેલ, મિતુલ ઉમેદલાલ વોરા, કૌશલ વસંતરાઈ પટેલ, મિનિશ મહેશભાઈ પટેલ

શું મળ્યું અથવા નિર્દેશિત કરવામાં આવ્યું હતું

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે મેસર્સ પટેલ વેલ્થ એડવાઇઝર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ બજાર કિંમતોથી નોંધપાત્ર રીતે દૂર કિંમતે મોટા કૃત્રિમ ખરીદી/વેચાણના ઓર્ડર આપીને ઓર્ડર સ્પૂફિંગમાં રોકાયેલું છે, પછી વિરુદ્ધ બાજુના સોદા કર્યા પછી તેને રદ કરે છે.
• સેબીએ સ્પૂફિંગ પ્રવૃત્તિઓમાંથી INR 3,22,62, 367.05 ના ગેરકાયદેસર લાભની ગણતરી કરી હતી.
• સેબીએ ગેરકાયદેસર લાભ તરીકે આઈ. એન. આર. 3,22,62, 367.05 જપ્ત કરવાનો આદેશ આપ્યો હતો, જે એસ. ઇ. બી. આઈ. ના પૂર્વાધિકાર ધરાવતા ફિક્સ્ડ ડિપોઝિટ ખાતામાં જમા કરાવવાનો હતો.
• મેસર્સ પટેલ વેલ્થ એડવાઇઝર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડને તેના માલિકીના ખાતામાં જામીનગીરીઓનો વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ છે.
• ડેનિશ મહેશભાઈ પટેલ, મિતુલ ઉમેદલાલ વોરા, કૌશલ વસંતરાઈ પટેલ અને મિનિશ મહેશભાઈ પટેલ પર જામીનગીરી બજારમાં પ્રવેશ કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો છે અને જામીનગીરીમાં વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો છે.
• બેંકો અને ડિપોઝિટરીઝને જપ્ત કરેલી રકમ જમા કરવા સિવાય નોટિસ આપનારના ખાતાઓમાંથી ડેબિટ પર પ્રતિબંધ મૂકવાનો નિર્દેશ આપવામાં આવે છે.
• નોટિસ મેળવનારાઓએ 15 દિવસની અંદર તેમની સંપત્તિની સંપૂર્ણ યાદી પૂરી પાડવી પડશે.

નોંધવા લાયક મુદ્દાઓ

• ગેરકાયદેસર લાભની ગણતરી INR 3,22,62, 367.05 (આશરે INR 3.23 કરોડ) હતી.
• આદેશમાં સ્પષ્ટ કરવામાં આવ્યું છે કે જપ્ત કરેલી રકમ જમા થયા પછી ખાતાના પ્રતિબંધો સંબંધિત દિશા નિર્દેશો બંધ થઈ જશે.