સેબીએ પટેલ વેલ્થ એડવાઇઝર્સ દ્વારા ઓર્ડર સ્પૂફિંગથી ₹ 3.22 કરોડ ગેરકાયદેસર લાભની પુષ્ટિ કરી

મેસર્સ પટેલ વેલ્થ એડવાઇઝર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (પી. ડબલ્યુ. એ. પી. એલ.) અને ચાર વ્યક્તિઓ સંબંધિત સેબી દ્વારા આ એક પુષ્ટિકરણ આદેશ છે, જે જામીનગીરી બજારમાં કથિત ઓર્ડર સ્પૂફિંગ (કિંમતોમાં હેરફેર કરવા માટે કૃત્રિમ ઓર્ડર આપવા) માટે જારી કરાયેલા વચગાળાના નિર્દેશોની પુષ્ટિ કરે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ મેસર્સ પટેલ વેલ્થ એડવાઇઝર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, ડેનિશ મહેશભાઈ પટેલ, મિતુલ ઉમેદલાલ વોરા, કૌશલ વસંતરાઈ પટેલ, મિનિશ મહેશભાઈ પટેલ

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ 28 એપ્રિલ, 2025ના વચગાળાના આદેશની પુષ્ટિ કરી હતી.
• સેબીએ શોધી કાઢ્યું કે પી. ડબલ્યુ. એ. પી. એલ. ઓર્ડર સ્પૂફિંગમાં રોકાયેલું છે, જેણે INR 3,22,62, 367.05 નો ગેરકાયદેસર લાભ મેળવ્યો છે.
• આઈ. એન. આર. 3,22,62, 367.05 ની રકમ સેબીના પક્ષમાં પૂર્વાધિકાર સાથે ફિક્સ્ડ ડિપોઝિટ ખાતાઓ દ્વારા નોટિસોમાંથી સંયુક્ત રીતે અને અલગથી જપ્ત કરવાની છે.
• પી. ડબલ્યુ. એ. પી. એલ. ને તેના માલિકીના ખાતામાં જામીનગીરીઓ ખરીદવા, વેચવા અથવા વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ છે.
• ચાર વ્યક્તિગત સૂચનાઓ પ્રતિભૂતિ બજાર સુધી પહોંચવાથી પ્રતિબંધિત છે અને પ્રતિભૂતિમાં વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ છે.
• બેંકો અને ડિપોઝિટરીઝને સેબીની પરવાનગી વિના નોટિસ આપનારના ખાતાઓ (ક્લાયન્ટ ફંડ્સ/સિક્યોરિટીઝ સિવાય) માંથી ડેબિટ અટકાવવાનો નિર્દેશ આપવામાં આવે છે.
• નોટિસ મેળવનારાઓને વચગાળાના આદેશના 15 દિવસની અંદર સંપત્તિઓની સંપૂર્ણ યાદી પ્રદાન કરવાનો નિર્દેશ આપવામાં આવ્યો હતો.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આ આદેશ એ વાતની પુષ્ટિ કરે છે કે છેતરપિંડીની પ્રવૃત્તિ ઇક્વિટી અને ઇક્વિટી ડેરિવેટિવ્ઝ બંને સેગમેન્ટમાં થઈ હતી.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે જ્યારે'સ્પૂફિંગ'ને પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોમાં સ્પષ્ટ રીતે વ્યાખ્યાયિત કરવામાં આવ્યું નથી, ત્યારે આ ક્રિયાઓએ સેબી અધિનિયમ અને પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોની જોગવાઈઓનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.
• આ આદેશ દલાલ (પી. ડબલ્યુ. એ. પી. એલ.) ના માલિકીના ખાતાઓ અને તેના ગ્રાહક ખાતાઓ વચ્ચે તફાવત કરે છે, જેમાં ગ્રાહક ભંડોળ/જામીનગીરીઓને પ્રતિબંધના નિર્દેશોમાંથી મુક્તિ આપવામાં આવે છે.