સેબીને સાંઈ નિપુણ સંશોધન રોકાણ સલાહકારીએ નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું હોવાનું જાણવા મળ્યું
આ આદેશ સાઈ પ્રોફિશિયન્ટ રિસર્ચ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝરી અને તેના માલિક સુશ્રી મીશિકા વિશ્વકર્મા સામે સેબીના નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન, જેમાં સુનિશ્ચિત વળતરનું વચન, ગ્રાહકો સાથે અયોગ્ય વ્યવહાર અને સેબી સાથે સહકાર આપવામાં નિષ્ફળતા સામેલ છે, તેની તપાસને સંબોધિત કરે છે.
સાઈ નિપુણ સંશોધન રોકાણ સલાહકાર, માલિક-સુશ્રી મીશિકા વિશ્વકર્મા (સેબી નોંધણી નંબર INA000002504)
- સેબીએ ઊંચા વળતરનું વચન આપવાના અને બિન-નોંધાયેલા રોકાણ સલાહકાર પાસેથી નાણાં મેળવવાના આક્ષેપોની તપાસ કરી હતી.
- સેબીએ ગ્રાહકો સાથે અન્યાયી વ્યવહારના આક્ષેપોની તપાસ કરી હતી, જેમાં વિવિધ બહાના હેઠળ નાણાં ઉઘરાવવા અને ચૂકવવામાં આવેલી રકમ જપ્ત કરવાની ધમકી આપવાનો સમાવેશ થાય છે.
- સેબીએ ચોક્કસ સમયમર્યાદામાં ગ્રાહકની ફરિયાદોનું સમાધાન કરવામાં નિષ્ફળતાના આક્ષેપોની તપાસ કરી હતી.
- સેબીએ નોંધાયેલ કાર્યાલયના સરનામાંમાં ફેરફાર અને વેબસાઇટ પર આ સરનામાં જાહેર ન કરવા સંબંધિત સામગ્રી માહિતી રજૂ કરવામાં નિષ્ફળતાના આક્ષેપોની તપાસ કરી હતી.
- નિયુક્ત સત્તામંડળ (ડીએ) એ ભલામણ કરી હતી કે નોટિસ મેળવનારને આપવામાં આવેલ નોંધણીનું પ્રમાણપત્ર રદ કરવામાં આવે.
- નોટિસ મેળવનારને વ્યક્તિગત સુનાવણીની તકો આપવામાં આવી હતી અને તેમણે કારણ બતાવો નોટિસ અને પૂછપરછ પછી કારણ બતાવો નોટિસનો જવાબ રજૂ કર્યો હતો.
એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.
મૂળ દસ્તાવેજ
દસ્તાવેજની વિગતો
| સત્તાવાર શીર્ષક | સાઈ પ્રાવીણ્યપૂર્ણ સંશોધન રોકાણ સલાહકાર માલિક સુશ્રી મીશિકા વિશ્વકર્મા અંગે પૂછપરછનો આદેશ |
| સ્ત્રોત શરીર | સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઇન્ડિયા (સેબી)-અમલીકરણ આદેશો |
| સંદર્ભ નંબર | WTM/AS/WRO/WRO/32141/2025-26 |
| સ્થિતિ | બંધ (આદેશ) |
| વર્ષ | 2026 |
| બંધ કરવાની તારીખ | — |
| દસ્તાવેજો | 1 |