સીમા જૈનના સંબંધમાં તપાસ પ્રક્રિયાઓ-સંશોધન વિશ્લેષક

આ આદેશ શું છે?

એપ્રિલ 2021 થી ઓક્ટોબર 2022 સુધીના તેમના નિરીક્ષણ સમયગાળા દરમિયાન સિક્યોરિટીઝના નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન કરવા બદલ સેબીએ નોંધાયેલા સંશોધન વિશ્લેષક સીમા જૈનની તપાસ કરી હતી.

કોની ચિંતા છે?

સીમા જૈન

શું મળ્યું અથવા નિર્દેશિત કરવામાં આવ્યું હતું

• સેબીના જણાવ્યા અનુસાર સીમા જૈને 2 એપ્રિલ, 2022થી 1 માર્ચ, 2023 સુધી માન્ય એન. આઈ. એસ. એમ. પ્રમાણપત્ર ન જાળવીને આર. એ. નિયમોના નિયમન 7 (2) નું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.
• સેબીએ શોધી કાઢ્યું કે સીમા જૈને સંશોધન ભલામણો, જાહેર હાજરી અને ભલામણો માટેના તર્કના રેકોર્ડ ન રાખીને આરએ નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે સીમા જૈને વાજબી સમયમર્યાદામાં વાર્ષિક ઓડિટ ન કરીને આરએ નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે
• સેબીએ સીમા જૈનના નોંધણી પ્રમાણપત્રને એક મહિના માટે સસ્પેન્ડ કરવાની ભલામણ કરી
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે સીમા જૈને પ્રમાણપત્રના મુદ્દામાં સુધારો કર્યો હતો અને પ્રમાણપત્ર વિના સેવાઓ પૂરી પાડી ન હતી
• સેબીએ સીમા જૈનના ₹ 5,00,000 ના અગાઉના દંડ માટે બેવડા જોખમના દાવાને નકારી કાઢ્યો હતો.