સેબીએ સંશોધન વિશ્લેષકનું પ્રમાણપત્ર એક મહિના માટે સસ્પેન્ડ કર્યું

આ આદેશ સેબીના નોંધાયેલા સંશોધન વિશ્લેષક સીમા જૈન દ્વારા નિયમનકારી ઉલ્લંઘનને સંબોધિત કરે છે, જેમાં માન્ય પ્રમાણપત્રો જાળવવામાં નિષ્ફળતા, રેકોર્ડ-કીપિંગ મુદ્દાઓ અને પ્રતિબંધિત સમયગાળા દરમિયાન વેપારનો સમાવેશ થાય છે. સેબીએ મધ્યસ્થી નિયમો હેઠળ યોગ્ય શિસ્ત કાર્યવાહી નક્કી કરવા માટે આ તારણોની તપાસ કરી હતી.

સીમા જૈન (SEBI નોંધણી નંબર. INH100006667)

• સેબીએ નોટિસ મેળવનારને તમામ કથિત ઉલ્લંઘનોનું ઉલ્લંઘન કર્યું હોવાનું શોધી કાઢ્યું હતું, જેમાં જરૂરી એન. આઈ. એસ. એમ. પ્રમાણપત્રનો અભાવ, રેકોર્ડની જાળવણી ન કરવી અને પ્રતિબંધિત સમયગાળા દરમિયાન વેપાર સામેલ છે.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે નોંધણી પ્રમાણપત્રને એક મહિના માટે સ્થગિત કરવાની ભલામણ કરી હતી.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે નોટિસ મેળવનારને સમાન ઉલ્લંઘન માટે અગાઉના ચુકાદાના આદેશ દ્વારા પહેલેથી જ ₹ 5,00,000 નો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીએ પૂછપરછ પછીના તબક્કે વ્યક્તિગત સુનાવણીની વિનંતીને નકારી કાઢી હતી કારણ કે ભલામણ સસ્પેન્શન માટે હતી, રદ કરવા માટે નહીં.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ