સર્વોત્તમ સિક્યુરિટીઝ ઓર્ડરનો ઉપયોગ કરીને સની ભાટિયા દ્વારા આગળ ચાલી રહેલી તપાસ સેબી કરે છે

આ આદેશ સેબીના એવા આરોપોની તપાસને સંબોધિત કરે છે કે દલાલ વેપારીની આગેવાનીમાં વ્યક્તિઓનું એક જૂથ ગેરકાયદેસર નફો મેળવવા માટે મોટો ગ્રાહક સર્વોટ્ટમ સિક્યોરિટીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડની આગળ ઓર્ડર આપીને આગળના વેપારમાં રોકાયેલું છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ શ્રી સની ભાટિયા, શ્રીમતી સુરભી ચોપરા ભાટિયા, શ્રીમતી મમતા રાની, શ્રી કુમાર અશોક, સર્વોત્તમ સિક્યોરિટીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, ફાઇન્ડોક ઇન્વેસ્ટમાર્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, કોટક સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે નોટિસ નંબર 1 (શ્રી સની ભાટિયા) એ ઇક્વિટી ડેરિવેટિવ્ઝ સેગમેન્ટમાં ફ્રન્ટ-રન ટ્રેડ્સ માટે સર્વોત્તમ સિક્યોરિટીઝના આગામી ઓર્ડર વિશેની બિન-જાહેર માહિતીનો ઉપયોગ કર્યો હતો.
• તપાસનો સમયગાળો 1 જાન્યુઆરી, 2018થી 31 ડિસેમ્બર, 2022 સુધીનો હતો.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે નોટિસ મેળવનારાઓએ 898 કિસ્સાઓમાં ₹1 લાખનો સકારાત્મક વર્ગ-બંધ તફાવત મેળવ્યો હતો.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે આ યોજનાના પરિણામે ₹1 લાખનો ગેરકાયદેસર લાભ થયો હતો.
• કારણ બતાવો નોટિસ (એસસીએન) 28 નવેમ્બર, 2025ના રોજ બહાર પાડવામાં આવી હતી અને ડિસેમ્બર 2025/જાન્યુઆરી 2026માં નોટિસ મેળવનારાઓને આપવામાં આવી હતી.
• 4 માર્ચ, 2026ના રોજ સુનાવણી હાથ ધરવામાં આવી હતી, જેમાં તમામ નોટિસ મેળવનારાઓ વતી નોટિસ મેળવનાર નંબર 1 હાજર રહ્યો હતો.
• પ્રદાન કરેલ ઓર્ડર ટેક્સ્ટ કાપવામાં આવ્યો છે અને તેમાં સેબી દ્વારા બહાર પાડવામાં આવેલા અંતિમ તારણો, દંડ અથવા નિર્દેશો નથી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• પ્રદાન કરેલા લખાણમાં માત્ર પૃષ્ઠભૂમિ, આક્ષેપો અને પ્રક્રિયાગત ઇતિહાસ છે; તે સેબીના અંતિમ નિષ્કર્ષ અથવા કોઈપણ લાદવામાં આવેલા દંડનો ઉલ્લેખ કરતું નથી.
• નોટિસ મેળવનારાઓ પરિવારના સભ્યો (પતિ, પત્ની, માતા, પિતા) હોવાનો આરોપ છે, જેમણે પ્રાથમિક નોટિસ મેળવનાર દ્વારા સંચાલિત ખાતાઓ દ્વારા વેપાર કર્યો હતો.
• કથિત ફ્રન્ટ-રનિંગ ઇક્વિટી ડેરિવેટિવ્ઝ સેગમેન્ટમાં થયું હતું.