સુનિશ્ચિત વળતરના ઉલ્લંઘન પર સ્ટ્રીટગેઇન્સ રિસર્ચ સર્વિસીસ સામે સેબીએ અંતિમ આદેશ જારી કર્યો

એસ. ઈ. બી. આઈ. દ્વારા નોંધાયેલા સંશોધન વિશ્લેષક સ્ટ્રીટગેઇન્સ રિસર્ચ સર્વિસીસ સંબંધિત આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં ખાતરીપૂર્વક વળતર પ્રદાન કરવા, ખોટી રીતે વેચાણ કરવા અને નિરીક્ષણ દરમિયાન ઓળખી કાઢવામાં આવેલી પાલન નિષ્ફળતાઓને લગતા નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન કરવામાં આવ્યું છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ સ્ટ્રીટગેઇન્સ રિસર્ચ સર્વિસીસ (રિસર્ચ એનાલિસ્ટ, પ્રોપરાઇટરઃ કુમાર વેંકટરામેગૌડા સંતોષ)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે ગ્રાહકોને વળતર અથવા નુકસાનની વસૂલાતની ખાતરી આપી હતી, જે તેમને જામીનગીરીમાં વ્યવહાર કરવા માટે ગેરમાર્ગે દોરી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે સોશિયલ મીડિયા પર સંશોધન કૉલ્સના ભૂતકાળના પ્રદર્શનની જાહેરાત કરી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે સેલ્સ એક્ઝિક્યુટિવ્સ માટે પ્રોત્સાહન માળખું જાળવી રાખ્યું હતું જે ગ્રાહકોની જોખમ રૂપરેખાઓને અનુરૂપ ન હોય તેવા ઉત્પાદનોના વેચાણને પ્રોત્સાહિત કરે છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર ઇલેક્ટ્રોનિક સ્વરૂપમાં જાળવવામાં આવેલા સંશોધન અહેવાલો પર ડિજિટલ હસ્તાક્ષર કરવામાં નિષ્ફળ ગયો.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે'નિયમનકારી નિંદા'અને એક મહિના માટે નવા ગ્રાહકોને લેવા પર પ્રતિબંધ મૂકવાની ભલામણ કરી હતી.
• આ આદેશ સેબી અધિનિયમની કલમ 12 (3) અને સેબી (મધ્યસ્થીઓ) નિયમો, 2008ના નિયમન 27 હેઠળ જારી કરવામાં આવ્યો છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• નિરીક્ષણનો સમયગાળો 1 એપ્રિલ, 2022 થી 14 માર્ચ, 2024 સુધીનો હતો.
• આ આદેશ'અંતિમ આદેશ'છે, જે કાર્યવાહીના સમાપનને સૂચવે છે, જો કે'આદેશ'વિભાગ (વિભાગ એફ) માં સેબી દ્વારા લાદવામાં આવેલ ચોક્કસ અંતિમ દંડ ડીએની ભલામણોની બહાર પૂરા પાડવામાં આવેલ કાપેલા લખાણમાં સંપૂર્ણ રીતે વિગતવાર નથી.
• નોટિસ મેળવનારે તારણોનો વિરોધ કર્યો હતો અને દલીલ કરી હતી કે નિવેદનો બાંયધરીને બદલે શક્યતાનું સૂચન કરે છે અને જોખમની જાહેરાતો ઓનબોર્ડિંગ દરમિયાન કરવામાં આવી હતી.