સેબીએ ચતુર્વેદી જૂથની ચાર સંસ્થાઓ સામે 350થી વધુ ફ્રન્ટ-રનિંગ સોદાઓ સામે કાર્યવાહીનો આદેશ આપ્યો

સેબીએ તપાસ કરી હતી કે શું ચતુર્વેદી જૂથની ચોક્કસ વ્યક્તિઓ અને તેમના સહયોગીઓને આ માહિતીથી ગેરકાયદેસર રીતે ફાયદો થયો છે કે કેમ.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ વિશ્વનાથ ગોસ્વામી, ઉમંગ ચતુર્વેદી, શ્યામ ચતુર્વેદી, વિનોદ કુમાર ચતુર્વેદી (નોટિસ); અતુલ ચતુર્વેદી (માહિતી વાહક); સોસાયટી જનરલ (મોટા ગ્રાહક); એન્ટીક સ્ટોક બ્રોકિંગ લિમિટેડ અને મોતીલાલ ઓસવાલ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીસ લિમિટેડ (બ્રોકર્સ); મનીષ ચતુર્વેદી, આશિષ ચતુર્વેદી, રજની ચતુર્વેદી અને ઇન્ડસ સ્ટ્રેટેજી ફાઇનાન્શિયલ એડવાઇઝર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (અન્ય ફ્રન્ટ રનર).

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ 1 જાન્યુઆરી, 2022 અને 8 ડિસેમ્બર, 2023 વચ્ચે કથિત ફ્રન્ટના 350 બનાવોની તપાસ કરી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે એન્ટીક ખાતેના વેચાણ વેપારી અતુલ ચતુર્વેદી 350માંથી 328 કિસ્સાઓમાં બિન-જાહેર માહિતીથી માહિતગાર હતા અને તેને નોટિસ મેળવનારાઓ અને અન્ય અગ્રણીઓને મોકલ્યા હતા.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે અતુલ ચતુર્વેદી,'અન્ય ફ્રન્ટ રનર્સ'અને દલાલો (એન્ટીક અને એમઓએફએસએલ) સામેની કાર્યવાહી સપ્ટેમ્બર અને નવેમ્બર 2025 વચ્ચે બહાર પાડવામાં આવેલા અલગ સમાધાન આદેશો દ્વારા પતાવટ કરવામાં આવી હતી.
• સેબીએ જણાવ્યું હતું કે ચાર નોટિસકારો સામે કારણ બતાવો નોટિસ (એસસીએન) 2 મે, 2025ના રોજ જારી કરવામાં આવી હતી.
• સેબીએ આવી કપટપૂર્ણ વેપાર પ્રથાઓ પર પ્રતિબંધ મૂકવા માટે કાનૂની આધાર તરીકે સેબી અધિનિયમની કલમ 11 અને કલમ 12એ અને પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોને ટાંક્યા હતા.

દસ્તાવેજમાં પણ

• સામેલ'મોટા ગ્રાહક'સોસાયટી જેનરેલ છે, જે સેબી સાથે વિદેશી પોર્ટફોલિયો રોકાણકાર (એફપીઆઈ) તરીકે નોંધાયેલી ફ્રેન્ચ પબ્લિક લિમિટેડ કંપની છે.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે જ્યારે અન્ય પક્ષોએ આ બાબતનો નિકાલ કર્યો હતો, ત્યારે વર્તમાન આદેશ ખાસ કરીને શીર્ષકમાં સૂચિબદ્ધ ચાર નોટિસની જવાબદારીનો ચુકાદો આપે છે.
• સેબીએ સર્વોચ્ચ અદાલતના કેસ સેબી વિ. કનૈયાલાલ બલદેવભાઈ પટેલ (2017) નો સંદર્ભ આપતા ફ્રન્ટ રનિંગને ઘોર છેતરપિંડી અને ગેરકાયદેસર બજાર દુરુપયોગ તરીકે વ્યાખ્યાયિત કર્યું હતું.