સેબીએ ચતુર્વેદી જૂથની ચાર સંસ્થાઓ સામે 350થી વધુ ફ્રન્ટ-રનિંગ સોદાઓ સામે કાર્યવાહીનો આદેશ આપ્યો

આ આદેશ ફ્રેન્ચ વિદેશી પોર્ટફોલિયો રોકાણકાર સોસાયટી જનરલ દ્વારા 350 સોદાઓને સંડોવતા'ફ્રન્ટ રનિંગ'(બિન-જાહેર માહિતીનો ઉપયોગ કરીને મોટા ગ્રાહકના ઓર્ડર પહેલાં વેપાર) ના આરોપોને સંબોધિત કરે છે. સેબીએ તપાસ કરી હતી કે શું ચતુર્વેદી જૂથની ચોક્કસ વ્યક્તિઓ અને તેમના સહયોગીઓને આ માહિતીથી ગેરકાયદેસર રીતે નફો થયો છે કે કેમ.

વિશ્વનાથ ગોસ્વામી, ઉમંગ ચતુર્વેદી, શ્યામ ચતુર્વેદી, વિનોદ કુમાર ચતુર્વેદી (નોટિસ); અતુલ ચતુર્વેદી (માહિતી વાહક); સોસાયટી જનરલ (મોટા ગ્રાહક); એન્ટીક સ્ટોક બ્રોકિંગ લિમિટેડ અને મોતીલાલ ઓસવાલ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીસ લિમિટેડ (બ્રોકર્સ); મનીષ ચતુર્વેદી, આશિષ ચતુર્વેદી, રજની ચતુર્વેદી અને ઇન્ડસ સ્ટ્રેટેજી ફાઇનાન્શિયલ એડવાઇઝર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (અન્ય ફ્રન્ટ રનર).

• સેબીએ 1 જાન્યુઆરી, 2022 અને 8 ડિસેમ્બર, 2023 વચ્ચે કથિત ફ્રન્ટના 350 બનાવોની તપાસ કરી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે એન્ટીક ખાતેના વેચાણ વેપારી અતુલ ચતુર્વેદી 350માંથી 328 કિસ્સાઓમાં બિન-જાહેર માહિતીથી માહિતગાર હતા અને તેને નોટિસ મેળવનારાઓ અને અન્ય અગ્રણીઓને મોકલ્યા હતા.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે અતુલ ચતુર્વેદી,'અન્ય ફ્રન્ટ રનર્સ'અને દલાલો (એન્ટીક અને એમઓએફએસએલ) સામેની કાર્યવાહી સપ્ટેમ્બર અને નવેમ્બર 2025 વચ્ચે બહાર પાડવામાં આવેલા અલગ સમાધાન આદેશો દ્વારા પતાવટ કરવામાં આવી હતી.
• સેબીએ જણાવ્યું હતું કે ચાર નોટિસકારો સામે કારણ બતાવો નોટિસ (એસસીએન) 2 મે, 2025ના રોજ જારી કરવામાં આવી હતી.
• સેબીએ આવી કપટપૂર્ણ વેપાર પ્રથાઓ પર પ્રતિબંધ મૂકવા માટે કાનૂની આધાર તરીકે સેબી અધિનિયમની કલમ 11 અને કલમ 12એ અને પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોને ટાંક્યા હતા.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ