SEBIએ શોધી કાઢ્યું કે એએફસીઓ કેપિટલએ 0.04% ઓપન ઓફરમાં નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે

આ આદેશ એએફસીઓ કેપિટલ ઇન્ડિયા પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, એક નોંધાયેલ મર્ચન્ટ બેન્કર દ્વારા, સ્ટાન્ડર્ડ શૂ સોલ એન્ડ મોલ્ડ (ઇન્ડિયા) લિમિટેડ માટે ઓપન ઓફર દરમિયાન તેના વર્તનને લગતા નિયમનકારી ઉલ્લંઘનને સંબોધિત કરે છે. સેબીએ અપૂરતી યોગ્ય ખંત, કર્મચારીઓની ખોટી રજૂઆત અને મુખ્ય પાલન કાર્યોના આઉટસોર્સિંગના આક્ષેપોની તપાસ કરી હતી.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ મેસર્સ એએફસીઓ કેપિટલ ઇન્ડિયા પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (સેબી નોંધણી નંબરઃ આઈએનએમ000012555); શ્રી એસએસઆરકે મોહન બાબુ (સલાહકાર/અધિકૃત હસ્તાક્ષરકર્તા તરીકે સંદર્ભિત); સ્ટાન્ડર્ડ શૂ સોલ એન્ડ મોલ્ડ (ઇન્ડિયા) લિમિટેડ (ઓપન ઓફરની લક્ષિત કંપની).

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે મર્ચન્ટ બેંકર્સ રેગ્યુલેશન્સ, મધ્યસ્થી રેગ્યુલેશન્સ, પી. એફ. યુ. ટી. પી રેગ્યુલેશન્સ અને પી. આઈ. ટી રેગ્યુલેશન્સની જોગવાઈઓનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.
• ચોક્કસ તારણોમાં હસ્તગતકર્તાની પૃષ્ઠભૂમિ સંબંધિત જાહેરાતોમાં સ્વતંત્ર વ્યાવસાયિક નિર્ણય લેવામાં નિષ્ફળતાનો સમાવેશ થાય છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ આપનારએ શ્રી એસએસઆરકે મોહન બાબુને એસ્ક્રો એગ્રીમેન્ટમાં ડિરેક્ટર તરીકે ખોટી રીતે રજૂ કર્યા હતા.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે શ્રી મોહન બાબુને મુખ્ય પ્રવૃત્તિઓ અને નિર્ણાયક પાલન કાર્યો આઉટસોર્સ કર્યા હતા, જેઓ કર્મચારી અથવા મુખ્ય વ્યવસ્થાપકીય કર્મચારી નહોતા.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે નોટિસ મેળવનારને બે મહિના માટે નવા વેપારી બેન્કરની સોંપણીઓ કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવાની ભલામણ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે ઉલ્લંઘન તકનીકી હતું, કોઈ પણ રોકાણકારને નાણાકીય નુકસાન થયું ન હતું અને દંડ અપ્રમાણસર હતો.

દસ્તાવેજમાં પણ

• ઓપન ઓફરમાં માત્ર 5 રોકાણકારો અને 2,100 ઇક્વિટી શેર સામેલ હતા, જે લક્ષિત કંપનીની કુલ શેર મૂડીના 0.04% નું પ્રતિનિધિત્વ કરે છે.
• નોટિસ મેળવનારને સોંપણી માટે રૂ. 3,50,000 ની વ્યાવસાયિક ફી મળી હતી.
• 1 એપ્રિલ, 2022થી 31 ઓગસ્ટ, 2024 સુધીના સમયગાળાને આવરી લેતા 25 ઓક્ટોબર, 2024ના રોજ હાથ ધરવામાં આવેલા નિરીક્ષણના આધારે કાર્યવાહી શરૂ કરવામાં આવી હતી.
• નોટિસ આપનાર વ્યક્તિએ દાવો કર્યો હતો કે જ્યારે પાલન અધિકારીની નિમણૂક કરવામાં આવી રહી હતી ત્યારે દસ્તાવેજો પર સહી કરવા અને એસ્ક્રો ખાતું ચલાવવા માટે શ્રી મોહન બાબુને વચગાળાના પગલા તરીકે નિયુક્ત કરવામાં આવ્યા હતા.