SEBIએ શોધી કાઢ્યું કે એએફસીઓ કેપિટલએ 0.04% ઓપન ઓફરમાં નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે

આ આદેશ એએફસીઓ કેપિટલ ઇન્ડિયા પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, એક નોંધાયેલ મર્ચન્ટ બેન્કર દ્વારા, સ્ટાન્ડર્ડ શૂ સોલ એન્ડ મોલ્ડ (ઇન્ડિયા) લિમિટેડ માટે ઓપન ઓફર દરમિયાન તેના વર્તનને લગતા નિયમનકારી ઉલ્લંઘનને સંબોધિત કરે છે. સેબીએ અપૂરતી યોગ્ય ખંત, કર્મચારીઓની ખોટી રજૂઆત અને મુખ્ય પાલન કાર્યોના આઉટસોર્સિંગના આક્ષેપોની તપાસ કરી હતી.

મેસર્સ એએફસીઓ કેપિટલ ઇન્ડિયા પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (સેબી નોંધણી નંબરઃ આઈએનએમ000012555); શ્રી એસએસઆરકે મોહન બાબુ (સલાહકાર/અધિકૃત હસ્તાક્ષરકર્તા તરીકે સંદર્ભિત); સ્ટાન્ડર્ડ શૂ સોલ એન્ડ મોલ્ડ (ઇન્ડિયા) લિમિટેડ (ઓપન ઓફરની લક્ષિત કંપની).

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે મર્ચન્ટ બેંકર્સ રેગ્યુલેશન્સ, મધ્યસ્થી રેગ્યુલેશન્સ, પી. એફ. યુ. ટી. પી રેગ્યુલેશન્સ અને પી. આઈ. ટી રેગ્યુલેશન્સની જોગવાઈઓનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.
• ચોક્કસ તારણોમાં હસ્તગતકર્તાની પૃષ્ઠભૂમિ સંબંધિત જાહેરાતોમાં સ્વતંત્ર વ્યાવસાયિક નિર્ણય લેવામાં નિષ્ફળતાનો સમાવેશ થાય છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ આપનારએ શ્રી એસએસઆરકે મોહન બાબુને એસ્ક્રો એગ્રીમેન્ટમાં ડિરેક્ટર તરીકે ખોટી રીતે રજૂ કર્યા હતા.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે શ્રી મોહન બાબુને મુખ્ય પ્રવૃત્તિઓ અને નિર્ણાયક પાલન કાર્યો આઉટસોર્સ કર્યા હતા, જેઓ કર્મચારી અથવા મુખ્ય વ્યવસ્થાપકીય કર્મચારી નહોતા.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે નોટિસ મેળવનારને બે મહિના માટે નવા વેપારી બેન્કરની સોંપણીઓ કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવાની ભલામણ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે ઉલ્લંઘન તકનીકી હતું, કોઈ પણ રોકાણકારને નાણાકીય નુકસાન થયું ન હતું અને દંડ અપ્રમાણસર હતો.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ