બસાન ફાઇનાન્શિયલ ₹5 કરોડની ચોખ્ખી સંપત્તિ જાળવી રાખવામાં નિષ્ફળ રહ્યું હોવાનું SEBIએ શોધી કાઢ્યું

મર્ચન્ટ બેન્કર અને ઇનસાઇડર ટ્રેડિંગ નિયમો હેઠળ પાલન જરૂરિયાતોના કથિત ઉલ્લંઘન અંગે નોંધાયેલા મર્ચન્ટ બેન્કર બસાન ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીસ લિમિટેડને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે. સેબીએ તપાસ કરી હતી કે શું પેઢી ચોખ્ખી સંપત્તિ જાળવવા, અહેવાલો સબમિટ કરવા અને આચાર સંહિતાના ધોરણોનું પાલન કરવા જેવી વૈધાનિક જવાબદારીઓને પૂર્ણ કરવામાં નિષ્ફળ રહી છે કે કેમ.

બાસન ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીસ લિમિટેડ (સેબી નોંધણી નંબર આઈ. એન. એમ. 000011989)

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર પાંચ કરોડ રૂપિયાની જરૂરી લઘુતમ ચોખ્ખી સંપત્તિ જાળવી રાખવામાં નિષ્ફળ રહ્યો હતો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર નિરીક્ષણ સમયગાળા (એપ્રિલ 2022 થી જૂન 2023) દરમિયાન અર્ધવાર્ષિક અહેવાલો રજૂ કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યો હતો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર મુખ્ય વ્યવસ્થાપકીય કર્મચારી અને પાલન અધિકારી જરૂરી એન. આઈ. એસ. એમ. પ્રમાણપત્રો ધરાવે છે તેની ખાતરી કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યા છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર આંતરિક આચાર સંહિતા ઘડવામાં અને આંતરિક વેપારના પાલન માટે માળખાગત ડિજિટલ ડેટાબેઝ જાળવવામાં નિષ્ફળ ગયો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે 2017-2020 માટે વિલંબિત ફીની ચૂકવણી કરી છે અને જુલાઈ 2020થી તેણે ફી ચૂકવી નથી.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે નોટિસ મેળવનારનું નોંધણી પ્રમાણપત્ર રદ કરવાની ભલામણ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે તેણે 2014 થી કામગીરી બંધ કરી દીધી છે અને જાન્યુઆરી 2020 માં નોંધણીના સ્વૈચ્છિક સમર્પણ માટે અરજી કરી હતી, જેની પ્રક્રિયા કરવામાં આવી ન હતી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ