સેબીએ 3 સ્ટોક વિકલ્પોમાં દિગંત એજન્સીઓ દ્વારા 20 નકલી સોદાઓ શોધી કાઢ્યા, 7.66 લાખ કૃત્રિમ એકમોનું સર્જન કર્યું

સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ છેતરપિંડી અને અયોગ્ય વેપાર પ્રથાઓ પર પ્રતિબંધ મૂકતા નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ દિગંતા એજન્સીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (પાનઃ એએઇસીડી1732એફ)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે દિગંત એજન્સીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડે 3 સ્ટોક વિકલ્પ કરારમાં 20 બિન-વાસ્તવિક સોદા કર્યા હતા, જેના પરિણામે 7,66,000 એકમોનું કૃત્રિમ કદ થયું હતું.
• સેબીએ નક્કી કર્યું કે આ સોદાઓ સેબીના નિયમો 3 (એ), (બી), (સી), (ડી), 4 (1), અને 4 (2) (એ) નું ઉલ્લંઘન કરે છે.
• કંપનીને બે સેટલમેન્ટ યોજનાઓ (સેબી સેટલમેન્ટ સ્કીમ 2022 અને આઇએસઓ સેટલમેન્ટ સ્કીમ 2024) ઓફર કરવામાં આવી હતી પરંતુ તેનો લાભ પણ મળ્યો ન હતો.
• કંપની કારણ બતાવો નોટિસનો જવાબ આપવામાં અથવા સુનાવણીમાં હાજરી આપવામાં નિષ્ફળ રહી હતી, જેના કારણે સેબી એકપક્ષીય રીતે આગળ વધ્યું હતું અને ધાર્યું હતું કે આરોપો સ્વીકારવામાં આવ્યા હતા.
• સેબીએ સેબી અધિનિયમની કલમ 15એચએ (પ્રદાન કરેલા લખાણના અંશમાં વિગતવાર ન હોય તેવી ચોક્કસ રકમ) હેઠળ નાણાકીય દંડ લાદ્યો હતો.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આ તપાસમાં 1 એપ્રિલ, 2014થી 30 સપ્ટેમ્બર, 2015 સુધીના વ્યાપક સમયગાળાને આવરી લેવામાં આવ્યો હતો, જે દરમિયાન બી. એસ. ઈ. ના તમામ સ્ટોક ઓપ્શન ટ્રેડ્સમાંથી 81.40% કથિત રીતે બિન-વાસ્તવિક હતા.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે કંપની આ હેરફેરની પ્રથાઓમાં સામેલ ઘણી સંસ્થાઓમાંની એક હતી.
• આદેશમાં પ્રતિભૂતિ અપીલીય ટ્રિબ્યુનલનો દાખલો ટાંકવામાં આવ્યો છે જેમાં જણાવવામાં આવ્યું છે કે કારણદર્શક નોટિસનો જવાબ આપવામાં નિષ્ફળતા એ આરોપોના સ્વીકાર તરીકે માનવામાં આવે છે.