સેબીએ 3 સ્ટોક વિકલ્પોમાં દિગંત એજન્સીઓ દ્વારા 20 નકલી સોદાઓ શોધી કાઢ્યા, 7.66 લાખ કૃત્રિમ એકમોનું સર્જન કર્યું

આ આદેશ બી. એસ. ઈ. પર પ્રવાહી ન હોય તેવા સ્ટોક વિકલ્પોમાં બિન-વાસ્તવિક રિવર્સલ સોદાઓ કથિત રીતે ચલાવવા બદલ દિગંત એજન્સીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ સામે સેબીના તપાસને સંબોધિત કરે છે, જેણે કૃત્રિમ વેપારનું પ્રમાણ બનાવ્યું હતું. સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ છેતરપિંડી અને અયોગ્ય વેપાર પદ્ધતિઓ પર પ્રતિબંધ મૂકતા નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.

દિગંતા એજન્સીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (પાનઃ એએઇસીડી1732એફ)

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે દિગંત એજન્સીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડે 3 સ્ટોક વિકલ્પ કરારમાં 20 બિન-વાસ્તવિક સોદા કર્યા હતા, જેના પરિણામે 7,66,000 એકમોનું કૃત્રિમ કદ થયું હતું.
• સેબીએ નક્કી કર્યું કે આ સોદાઓ સેબીના નિયમો 3 (એ), (બી), (સી), (ડી), 4 (1), અને 4 (2) (એ) નું ઉલ્લંઘન કરે છે.
• કંપનીને બે સેટલમેન્ટ યોજનાઓ (સેબી સેટલમેન્ટ સ્કીમ 2022 અને આઇએસઓ સેટલમેન્ટ સ્કીમ 2024) ઓફર કરવામાં આવી હતી પરંતુ તેનો લાભ પણ મળ્યો ન હતો.
• કંપની કારણ બતાવો નોટિસનો જવાબ આપવામાં અથવા સુનાવણીમાં હાજરી આપવામાં નિષ્ફળ રહી હતી, જેના કારણે સેબી એકપક્ષીય રીતે આગળ વધ્યું હતું અને ધાર્યું હતું કે આરોપો સ્વીકારવામાં આવ્યા હતા.
• સેબીએ સેબી અધિનિયમની કલમ 15એચએ (પ્રદાન કરેલા લખાણના અંશમાં વિગતવાર ન હોય તેવી ચોક્કસ રકમ) હેઠળ નાણાકીય દંડ લાદ્યો હતો.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ