સેબીના ડિરેક્ટરના ખાતામાં ₹215 કરોડ ટ્રડેઝ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ સાથે જોડાયેલા હોવાનું જાણવા મળ્યું

આ આદેશમાં સેબીના નોંધાયેલા સ્ટોક બ્રોકર ટ્રડેઝ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડના ચુકાદાની વિગતો આપવામાં આવી છે, જેમાં આરોપ મૂકવામાં આવ્યો છે કે તેના ડિરેક્ટરોએ નોંધણી વગરની નાણાં એકત્ર કરવાની યોજનાઓને સરળ બનાવવા માટે કંપનીની નોંધણીનો ઉપયોગ કર્યો હતો અને પ્રતિરૂપણની ફરિયાદો પર કાર્યવાહી કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યા હતા.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ ત્રડેઝ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (પાનઃ એએજેસીટી5451જી); નિર્દેશકોઃ શ્રી અગસ્ત મિશ્રા, શ્રી સચિન ખડતારે, શ્રી ગૌરવ સુખદેવ, શ્રી રાહુલ કાલોખે, શ્રી પ્રસાદ કુલકર્ણી, શ્રી ચેતન ધર, સુશ્રી યયાતિ મિશ્રા; સંબંધિત સંસ્થાઓઃ અનંત બીકન નાણાકીય સેવાઓ (આઇબીએફએસ), અનંત બીકન ઇન્ડિયા પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (આઇબીઆઈપીએલ), સિસ્પે ટીએફએસ, આઇબી પ્રોપ ડેસ્ક.

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે ટ્રડેઝ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડે તેની નોંધણીનો ઉપયોગ તેના નિર્દેશકો દ્વારા જાહેર જનતા પાસેથી નાણાં એકત્ર કરવા માટે બનાવવામાં આવેલી સંસ્થાઓ દ્વારા કરવાની મંજૂરી આપી હતી.
• સેબીએ સ્ટોક બ્રોકર્સ રેગ્યુલેશન્સ, 1992 અને મધ્યસ્થી રેગ્યુલેશન્સ, 2008ના ઉલ્લંઘનનો આરોપ લગાવ્યો હતો, ખાસ કરીને પ્રામાણિકતા, પ્રામાણિકતા અને નૈતિક વર્તનને લગતા.
• એન. એસ. ઈ. ના તારણો સૂચવે છે કે ટ્રડેઝ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ અને આઇ. બી. આઈ. પી. એલ. એ ત્રણ સામાન્ય નિર્દેશકો વહેંચ્યા હતા અને ટ્રડેઝ પાસે કોઈ ગ્રાહક વેપાર નહોતો, માત્ર રૂ. 43, 430.77 નો માલિકીનો વેપાર હતો.
• બેંક સ્ટેટમેન્ટ વિશ્લેષણમાં જાન્યુઆરી અને નવેમ્બર 2024ની વચ્ચે બિન-નોંધાયેલી યોજનાઓ (આઇ. બી. એફ. એસ., સિસપે ટી. એફ. એસ., વગેરે) માં કથિત રીતે સામેલ સંસ્થાઓ તરફથી ડિરેક્ટર શ્રી અગસ્ત મિશ્રાના ખાતામાં રૂ.
• 23 જુલાઈ, 2025ના રોજ એક નિરીક્ષણમાં કાર્યાલયમાં કોઈ નિર્દેશક હાજર ન હોવાનું અને કંપની સક્રિય રીતે વેપાર કામગીરી હાથ ધરતી ન હોવાનું જાણવા મળ્યું હતું.
• આ આદેશ SEBI અધિનિયમની કલમ 15-I હેઠળ એક ન્યાયનિર્ણયન આદેશ છે, જે 07 જાન્યુઆરી, 2026ના રોજ કારણદર્શક નોટિસ પછી શરૂ કરવામાં આવ્યો હતો.

દસ્તાવેજમાં પણ

• સામેલ નાણાકીય પ્રમાણ નોંધપાત્ર છે, જેમાં કથિત યોજના સંસ્થાઓમાંથી એક નિયામકના ખાતામાં રૂ. 215 કરોડથી વધુની ક્રેડિટની ઓળખ કરવામાં આવી છે.
• તપાસમાં એન. એસ. ઇ. અને બી. એસ. ઇ. દ્વારા તારણોની ક્રોસ-એક્ઝામિનેશન તેમજ સેબી, એન. એસ. ઇ. અને બી. એસ. ઇ. દ્વારા સંયુક્ત નિરીક્ષણ સામેલ હતું.
• ફરિયાદોએ આ પ્રવૃત્તિઓને 8-10% માસિક વળતર આપતી પોન્ઝી યોજનાઓ જેવી જ ગણાવી હતી, જોકે સેબીના આદેશમાં નિયમનકારી ઉલ્લંઘન અને દલાલના લાઇસન્સના દુરૂપયોગ પર ધ્યાન કેન્દ્રિત કરવામાં આવ્યું છે.