નીતિન જૈને લાખો કૃત્રિમ એકમો બનાવીને બનાવેલા 5 નકલી સોદાઓ SEBIએ શોધી કાઢ્યા

સેબીએ તપાસ કરી કે શું આ પગલાંઓ કપટપૂર્ણ અને અયોગ્ય વેપાર પ્રથાઓ પર પ્રતિબંધ મૂકતા નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ નીતિન જૈન (પાનઃ એબીજીપીજે1359જે)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ શોધી કાઢ્યું હતું કે નીતિન જૈને 2 સ્ટોક વિકલ્પ કરારમાં 5 બિન-વાસ્તવિક સોદાઓ કર્યા હતા, જેના પરિણામે 14,52,000 એકમોનું કૃત્રિમ કદ થયું હતું.
• સેબીએ સેબીના નિયમો 3 (એ), (બી), (સી), (ડી), 4 (1) અને 4 (2) (એ) ના ઉલ્લંઘનનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
• નોટિસ મેળવનારને તક આપવામાં આવી હોવા છતાં તેણે સેબી સેટલમેન્ટ સ્કીમ 2022 અથવા આઇએસઓ સેટલમેન્ટ સ્કીમ 2024નો લાભ લીધો ન હતો.
• નોટિસ મેળવનાર કારણ બતાવો નોટિસનો જવાબ આપવામાં અથવા સુનાવણીમાં હાજરી આપવામાં નિષ્ફળ ગયો, જેના કારણે સેબી એકપક્ષીય રીતે આગળ વધ્યું અને ધાર્યું કે આરોપો સ્વીકારવામાં આવ્યા છે.
• આ આદેશ સેબી અધિનિયમ, 1992ની કલમ 15-I હેઠળ ન્યાયિક કાર્યવાહી છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• તપાસનો સમયગાળો 1 એપ્રિલ, 2014થી 30 સપ્ટેમ્બર, 2015 સુધીનો હતો.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે તપાસના સમયગાળા દરમિયાન 14,720 સંસ્થાઓ સમાન બિન-વાસ્તવિક વેપારમાં સામેલ હતી.
• આ કેસની સુનાવણી સેબી દ્વારા નિયુક્ત ન્યાયનિર્ણાયક અધિકારી દ્વારા કરવામાં આવી હતી, જેમાં વર્તમાન અધિકારીની નિમણૂક 3 એપ્રિલ, 2025 ના આદેશ દ્વારા કરવામાં આવી હતી.