સેબીને ગ્રોથલિફ્ટે કેવાયસી ધોરણો, ફી મર્યાદા અને એએમએલ રિપોર્ટિંગનું ઉલ્લંઘન કર્યું હોવાનું જાણવા મળ્યું

આ આદેશમાં કેવાયસી ધોરણોના કથિત ઉલ્લંઘન, કર્મચારી લાયકાતની જરૂરિયાતો, ફી મર્યાદા અને મની લોન્ડરિંગ વિરોધી રિપોર્ટિંગ જવાબદારીઓ માટે ગ્રોથલિફ્ટ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝરીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ સામે સેબીના નિર્ણયની કાર્યવાહીની વિગતો આપવામાં આવી છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ ગ્રોથલિફ્ટ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝરીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સી. કે. વાય. સી. અને કે. આર. એ. સાથે નોંધણી ન કરવા બદલ કે. વાય. સી. ધોરણો (સેબીના મુખ્ય પરિપત્રના પેરા 113-119) નું કથિત ઉલ્લંઘન.
• 98 ક્લાયન્ટ-ફેસિંગ સ્ટાફ અને એક સંશોધન સહાયકને જરૂરી લાયકાત અથવા સેબી/બીએએસએલને જાણ કર્યા વિના નિયુક્ત કરવા માટે આઇએ રેગ્યુલેશન્સ, 2013ના રેગ્યુલેશન 7 (1) (સી) નું કથિત ઉલ્લંઘન.
• 16 ગ્રાહકોને વાર્ષિક ₹ 1,25,000 થી વધુ ફી વસૂલવા અને પાન વિગતો વિના 3 ગ્રાહકો પાસેથી ₹ 1,90,678 વસૂલવા માટે IA રેગ્યુલેશન્સ, 2013 ના રેગ્યુલેશન 15A નું કથિત ઉલ્લંઘન.
• એફ. આઈ. યુ.-આઈ. એન. ડી. માં મુખ્ય અધિકારી અને નિયુક્ત નિયામકની નિમણૂકની જાણ કરવામાં નિષ્ફળ રહેવા બદલ એ. એમ. એલ./સી. એફ. ટી. માર્ગદર્શિકા (કલમ 61 અને 62) નું કથિત ઉલ્લંઘન.
• સેબી અધિનિયમ, 1992ની કલમ 15ઇબી હેઠળ નિર્ણયની શરૂઆત કરવામાં આવી હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• નિરીક્ષણનો સમયગાળો 1 એપ્રિલ, 2022 થી 31 ઓક્ટોબર, 2023 સુધીનો હતો.
• કંપનીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે તેના 98 કર્મચારીઓ માત્ર નવા ગ્રાહકોને જોડવા માટે જવાબદાર છે, રોકાણ સલાહ નહીં, પરંતુ સેબીએ અનુમાન લગાવ્યું હતું કે તેમને રોકાણ સલાહ (પી. એ. આઈ. એ.) સાથે સંકળાયેલ વ્યક્તિઓ માનવામાં આવે છે.
• કંપનીએ નિરીક્ષણ પછી સી. કે. વાય. સી. નોંધણી (સંસ્થા કોડઃ આઈ. એન. 7713) મેળવવાનો દાવો કર્યો હતો, જે પ્રારંભિક તારણોમાં હાજર ન હતો.