સેબીને 291744 પ્રવાહી સ્ટોક વિકલ્પનો કથિત રીતે કૃત્રિમ વેપાર થયો હોવાનું જાણવા મળ્યું

સેબીએ પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમો, 2003ના કથિત ઉલ્લંઘન માટે ચુકાદાની કાર્યવાહી શરૂ કરી હતી.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ શ્વેતા અગ્રવાલ (પાનઃ બીકેઈપીએ0806આર)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે 1 એપ્રિલ, 2014 અને 30 સપ્ટેમ્બર, 2015 વચ્ચેના 2,91,744 સોદાઓ (81.40% બીએસઈ સ્ટોક ઓપ્શન્સ સોદાઓ) કથિત રીતે બિન-વાસ્તવિક હતા અને કૃત્રિમ વોલ્યુમ બનાવ્યું હતું.
• શ્વેતા અગ્રવાલે 1 સ્ટોક ઓપ્શન્સ કરારમાં 3 બિન-વાસ્તવિક સોદા કર્યા હોવાનો આરોપ છે, જેના પરિણામે 600,000 એકમોનું કૃત્રિમ વોલ્યુમ થયું છે.
• સેબીના નિયમો 3 (એ), (બી), (સી), (ડી), 4 (1), અને 4 (2) (એ) ના ઉલ્લંઘનનો આરોપ છે.
• નોટિસ મેળવનારને સેબી સેટલમેન્ટ સ્કીમ, 2022 અને આઇએસઓ સેટલમેન્ટ સ્કીમ, 2024ની ઓફર કરવામાં આવી હતી, પરંતુ તેનો લાભ પણ મળ્યો ન હતો.
• નોટિસ મેળવનારે 11 નવેમ્બર, 2025ના રોજ જવાબ રજૂ કર્યો હતો, જેમાં દલીલ કરવામાં આવી હતી કે કારણ બતાવો નોટિસ અતિશય વિલંબ પછી જારી કરવામાં આવી હતી અને સમકક્ષોની ક્રોસ-એક્ઝામિનેશનની વિનંતી કરવામાં આવી હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આ તપાસમાં 1 એપ્રિલ, 2014થી 30 સપ્ટેમ્બર, 2015 સુધીના સમયગાળાને આવરી લેવામાં આવ્યો હતો.
• નોટિસ આપનાર વ્યક્તિએ આવકનો કોઈ નિયમિત સ્રોત ન ધરાવતી ગૃહિણી હોવાનો દાવો કર્યો હતો અને કહ્યું હતું કે તે કોઈ દંડ ચૂકવવામાં અસમર્થ છે.
• નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે 3 વર્ષની મર્યાદાના સમયગાળાને ટાંકીને કાર્યવાહી પર સમય-પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો હતો, જો કે એસસીએન 2021 માં 2014-2015 માં વેપાર માટે જારી કરવામાં આવ્યો હતો.