અશોક માહેશ્વરી અને અન્યો દ્વારા ફ્રન્ટ રનિંગની બાબતમાં અંતિમ આદેશ

આ આદેશ શું છે?

આ આદેશ અશોક માહેશ્વરી અને અન્ય લોકો દ્વારા ગેરકાયદેસર નફો મેળવવા માટે પોર્ટફોલિયો મેનેજમેન્ટ સર્વિસ ક્લાયન્ટના સોદા પહેલા સંકલિત વેપાર સાથે સંકળાયેલા આરોપો પર સેબીના અંતિમ નિર્ણયને સંબોધિત કરે છે.

કોની ચિંતા છે?

અશોક મહેશ્વરી, દર્શન બકુલ શાહ, ખુશબૂ દર્શન શાહ, દર્શન બકુલ શાહ (એચયુએફ), બેન્ઝર ડિપાર્ટમેન્ટ સ્ટોર્સ પી. વી. ટી. લિમિટેડ, મિહર ધીરજાલાલ સાવલા, સીએચએલ સ્ટોક કોન્સેપ્ટ્સ પી. વી. ટી. લિમિટેડ, ચિરાગ મહેન્દ્ર શાહ

શું મળ્યું અથવા નિર્દેશિત કરવામાં આવ્યું હતું

• સેબીને સેબી અધિનિયમ, 1992ની કલમ 11સી (3) અને 12એ (એ), (બી), (સી), (ઇ) અને પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોનું ઉલ્લંઘન થતું જોવા મળ્યું હતું.
• 2, 3, 4, 5, 7, 8 નોટિસ મેળવનારાઓના ખાતામાં કુલ ₹1.3 કરોડનો ગેરકાયદેસર લાભ
• નોટિસ મેળવનાર 1 (અશોક માહેશ્વરી) ને સેબીમાં નોંધાયેલા વચેટિયાઓ સાથે જોડાવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો છે
• તમામ નોટિસ મેળવનારાઓને આગામી આદેશો સુધી જામીનગીરીઓ ખરીદવા/વેચવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો છે.
• ₹ 1,30,15, 856.95 જપ્ત કરવાનો નિર્દેશ
• નોટિસ મેળવનારા 6 અને 8 લોકોએ શપથ પર ખોટા નિવેદનો આપ્યા હોવાનું જાણવા મળ્યું છે

નોંધવા લાયક મુદ્દાઓ

• કુલ ગેરકાયદેસર લાભની રકમઃ ₹1.3 કરોડ (₹ 1,30,15, 856.95)
• 433 શેર દિવસ (426 કેશ સેગમેન્ટ, 7 એફ એન્ડ ઓ સેગમેન્ટ) ફ્રન્ટ-રનિંગમાં સામેલ છે.
• નોટિસ મેળવનાર 2એ ટેલિગ્રામ અને રોકડ દ્વારા નોટિસ મેળવનાર 1 સાથે નફો વહેંચવાની વાત સ્વીકારી
• નોટિસ મેળવનારાઓ 5,6,7,8 એ SAT અપીલ પહેલાં જપ્ત કરેલી રકમ જમા કરાવી હતી.