ગુડવિલ વેલ્થ મેનેજમેન્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડની બાબતમાં નિર્ણયનો આદેશ

આ આદેશ શું છે?

સેબીએ ગુડવિલ વેલ્થ મેનેજમેન્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ.) સામે ક્લાયન્ટ ઓર્ડર અધિકૃતતા, ફરિયાદ નિવારણ અને પાલન કાર્યોના આઉટસોર્સિંગ સંબંધિત જામીનગીરીના નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન કરવા બદલ આદેશ જારી કર્યો હતો.

કોની ચિંતા છે?

ગુડવિલ વેલ્થ મેનેજમેન્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ

શું મળ્યું અથવા નિર્દેશિત કરવામાં આવ્યું હતું

• સ્ટોક બ્રોકર્સ માટે સેબીના માસ્ટર સર્ક્યુલરની કલમ 35.2,35.3,35.4,35.5 નું ઉલ્લંઘન
• સ્ટોક બ્રોકર્સ માટે સેબીના મુખ્ય પરિપત્રની કલમ 86.5.1 નું ઉલ્લંઘન
• શેર દલાલો માટે આચાર સંહિતાની અનુસૂચિ IIની કલમ એ (2) અને એ (5) નું ઉલ્લંઘન
• એન. એસ. ઈ. ના 13 માર્ચ, 2025ના પરિપત્ર એન. એસ. ઈ./આઈ. એન. એસ. પી./67132નું ઉલ્લંઘન
• એન. એસ. ઇ. (કેપિટલ માર્કેટ) ટ્રેડિંગ રેગ્યુલેશન્સ, 1994ના નિયમન 3.2.1 નું ઉલ્લંઘન
• એન. એસ. ઇ. (ફ્યુચર્સ એન્ડ ઓપ્શન્સ) ટ્રેડિંગ રેગ્યુલેશન્સ, 2000ના નિયમન 3.4.1નું ઉલ્લંઘન
• ચૂકવણી કરીને અનધિકૃત વેપાર સંબંધિત 37 ફરિયાદોનું સમાધાન કરવામાં આવ્યું
• 50 ઓર્ડર માટે પ્રી-ઓર્ડર પુષ્ટિ જાળવવામાં નિષ્ફળ
• ફરિયાદ નિવારણ માટે દસ્તાવેજી રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળ