સેબીને ગુડવિલ વેલ્થના 50 ઓર્ડરમાં પ્રી-ઓર્ડરની પુષ્ટિ ન હોવાનું જાણવા મળ્યું

આ આદેશ એપ્રિલ 2024 થી જુલાઈ 2025 દરમિયાન વિષયગત નિરીક્ષણ દરમિયાન આદેશની પુષ્ટિ, ફરિયાદ નિવારણ અને મુખ્ય કાર્યોના આઉટસોર્સિંગ સંબંધિત નિયમનકારી જોગવાઈઓના કથિત ઉલ્લંઘન માટે ગુડવિલ વેલ્થ મેનેજમેન્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ.) સામે સેબીના ચુકાદાની કાર્યવાહીની વિગતો આપે છે.

ગુડવિલ વેલ્થ મેનેજમેન્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (GMWPL)

• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ. 15 ગ્રાહકો (281 ઓર્ડરના નમૂનામાંથી) દ્વારા આપવામાં આવેલા 50 ઓર્ડર માટે પૂર્વ-ઓર્ડર પુષ્ટિ અથવા દસ્તાવેજી પુરાવા જાળવવામાં નિષ્ફળ રહ્યું હતું.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ. એ સેબી માસ્ટર સર્ક્યુલરની કલમ 86.5.1 નું ઉલ્લંઘન કરીને અધિકૃત વ્યક્તિ (AP) ને ફરિયાદ નિવારણના તેના મુખ્ય પાલન કાર્યને આઉટસોર્સ કર્યું હતું.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ. ફરિયાદ નિવારણ માટે સંપૂર્ણ દસ્તાવેજી રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહ્યું છે, ખાસ કરીને ઉપલબ્ધ સંચાર રેકોર્ડ વિના ફરિયાદો પાછી ખેંચવાની રીતની નોંધ લીધી છે.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ. એ ચૂકવણી કરીને અનધિકૃત વેપાર સંબંધિત 37 ફરિયાદોનું સમાધાન કર્યું હતું, જેને સેબી આંતરિક નિયંત્રણમાં ખામીઓની સ્વીકૃતિ તરીકે જુએ છે.
• સેબીએ જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ. ના જવાબને નકારી કાઢ્યો હતો અને સુધારાત્મક પગલાં (જેમ કે કેન્દ્રીકૃત પી. ઓ. સી. પ્રણાલીઓ અને પ્રતિબંધિત એપી ઍક્સેસ) નો દાવો કર્યો હતો કારણ કે તેઓ નિરીક્ષણ અવલોકનો કર્યા પછી જ અમલમાં મૂકવામાં આવ્યા હતા.
• આ આદેશમાં સ્ટોક બ્રોકર્સ માટે સેબીના માસ્ટર સર્ક્યુલરની કલમ 35.2,35.3,35.4,35.5 અને 86.5.1 ના ઉલ્લંઘન તેમજ એન. એસ. ઈ. ના ચોક્કસ નિયમો અને સ્ટોક બ્રોકર્સ માટે આચાર સંહિતાનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ