સેબી ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ દુરૂપયોગ, ક્રોસ-એન્ટિટી એપી કામગીરી માટે ઓર્ટેમ સિક્યોરિટીઝની તપાસ કરે છે

આ આદેશ ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ્સના દુરૂપયોગ અને તેના અધિકૃત વ્યક્તિઓ (એપી) ની ફરજિયાત તપાસ કરવામાં નિષ્ફળતા સંબંધિત નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન કરવા બદલ નોંધાયેલા સ્ટોક બ્રોકર ઓર્ટેમ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ અંગેના સેબીના ચુકાદાને સંબોધિત કરે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ ઓર્ટેમ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (પાન-એએએસીઓ3435સી); આશિષ રુસ્તગી (અધિકૃત વ્યક્તિ); ટ્વિંકલ સ્ટોક કન્સલ્ટન્ટ્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ; સંદીપ કુમાર સિંહા; મનીષ રુસ્તગી

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ એપ્રિલ 2023થી નવેમ્બર 2024 સુધી એન. એસ. ઇ. સાથે સંયુક્ત રીતે વિષયગત નિરીક્ષણ કર્યું હતું.
• સેબીએ અધિકૃત કર્મચારીઓ (ખાસ કરીને સંદીપ કુમાર સિંહા અને મનીષ રુસ્તગી) સિવાય અન્ય વ્યક્તિઓ દ્વારા ટ્રેડિંગ ટર્મિનલનો દુરુપયોગ કરવાનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે ઓર્ટમ સિક્યુરિટીઝ લિમિટેડ છેલ્લા 3 વર્ષમાં તેના અધિકૃત વ્યક્તિ (આશિષ રુસ્તગી) નું નિરીક્ષણ કરવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
• સેબીએ એપીના નોટિસ બોર્ડ પર પ્રી-ઓર્ડર પુષ્ટિકરણ રેકોર્ડ અને ગેરમાર્ગે દોરનારી માહિતીની જાળવણી ન કરવાનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
• ન્યાયનિર્ણાયક અધિકારીની નિમણૂક 20 નવેમ્બર, 2025ના રોજ કરવામાં આવી હતી અને 29 ડિસેમ્બર, 2025ના રોજ કારણદર્શક નોટિસ જારી કરવામાં આવી હતી.
• ઓર્ટેમ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડે 28 જાન્યુઆરી, 2026ના રોજ જવાબ રજૂ કર્યો હતો અને 24 ફેબ્રુઆરી, 2026ના રોજ વ્યક્તિગત સુનાવણી હાથ ધરવામાં આવી હતી.
• 1992ની રમત 26 (xix) અને બીજી રમતની રમત.

દસ્તાવેજમાં પણ

• પ્રદાન કરેલ લખાણ કાપવામાં આવ્યું છે અને તેમાં અંતિમ દંડની રકમ અથવા ન્યાય અધિકારીનો અંતિમ નિષ્કર્ષ નથી.
• નિરીક્ષણનો સમયગાળો નોંધપાત્ર સમયગાળો (એપ્રિલ 2023 થી નવેમ્બર 2024) આવરી લેતો હતો.
• આ કેસમાં આંતર-અસ્તિત્વ સંબંધો સામેલ છે જ્યાં એક વ્યક્તિગત એપી (આશિષ રુસ્તગી) સંબંધિત કંપની (ટ્વિંકલ સ્ટોક કન્સલ્ટન્ટ્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ) ના માળખાનો ઉપયોગ કરીને કામ કરી રહ્યો હતો.