સેબીને ત્રણ વ્યક્તિઓ દ્વારા ફ્રન્ટ-રનિંગ ટ્રેડ્સમાંથી ₹6.08 કરોડનો ચોખ્ખો નફો મળ્યો

આ આદેશ રાજેશ એક્સપોર્ટ્સ લિમિટેડમાં વેપારના કથિત ફ્રન્ટ-રનિંગની તપાસ દરમિયાન સેબી દ્વારા વિનંતી કરાયેલ માહિતી પ્રદાન કરવામાં અથવા દસ્તાવેજો રજૂ કરવામાં ત્રણ વ્યક્તિઓની નિષ્ફળતાને સંબોધિત કરે છે. સેબીને જાણવા મળ્યું છે કે વ્યક્તિઓએ તપાસમાં સહકાર ન આપીને સેબી અધિનિયમની કલમ 11સી (3) નું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ નવનીત ગડોયા, ચિરાંગગી આયરિશ શાહ અને સુરભી અગ્રવાલ

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• એસ. ઇ. બી. આઈ. ને જાણવા મળ્યું છે કે સૂચનાઓએ માહિતી પ્રદાન કરવામાં અથવા તપાસ સત્તામંડળ દ્વારા વિનંતી કરાયેલા દસ્તાવેજો રજૂ કરવામાં નિષ્ફળ રહીને એસ. ઇ. બી. આઈ. અધિનિયમની કલમ 11 સી. (3) નું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.
• તપાસમાં 1 જાન્યુઆરી, 2023 થી 31 ઓક્ટોબર, 2023 સુધીના સમયગાળાને આવરી લેવામાં આવ્યો હતો, જેમાં એન. એસ. ઈ. ના ઇક્વિટી સેગમેન્ટમાં 38 કથિત ફ્રન્ટ-રનિંગ ઉદાહરણો સામેલ હતા.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે નોટિસોએ તપાસના સમયગાળા દરમિયાન રાજેશ એક્સપોર્ટ્સ લિમિટેડમાં દિવસના વેપારમાંથી રૂ. 4,06,17, 184 નો ચોખ્ખો નફો મેળવ્યો હતો.
• 5 મે, 2026ના રોજ કોઈ પણ નોટિસ સુનાવણી માટે હાજર ન હોવાથી અથવા કારણ બતાવો નોટિસનો જવાબ રજૂ ન હોવાથી આ મામલાને એકપક્ષીય રીતે આગળ વધારવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે નોટિસ મેળવનાર 1 (નવનીત ગડોયા) બહુવિધ સમન્સ અને ઇમેઇલ્સનો જવાબ આપવામાં નિષ્ફળ રહ્યો હતો, જ્યારે નોટિસ મેળવનાર 2 અને 3એ શરૂઆતમાં ખોટી અથવા અસ્પષ્ટ માહિતી રજૂ કરી હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે નોટિસો અવારનવાર કોલ રેકોર્ડ, બેંક વ્યવહારો અને સમાન MAC ID/IP સરનામાંઓ દ્વારા એકબીજા સાથે જોડાયેલી હતી.
• મોરેશિયસ સ્થિત વિદેશી પોર્ટફોલિયો રોકાણકાર (એફ. પી. આઈ.)'મોટા ગ્રાહકો'માંથી એક હતો, જેનો વેપાર કથિત રીતે સૌથી આગળ હતો.
• તપાસના સમયગાળા દરમિયાન 38 અનન્ય શેરોમાં દિવસના વેપારમાંથી નોટિસ દ્વારા મેળવેલો કુલ ચોખ્ખો નફો રૂ. 6,07,87, 599.80 હતો.