સેબીએ અગ્રણી અને બિન-નોંધાયેલા વેપારીના મૃત્યુ મામલે પ્રસાર સંપતાની તપાસનો આદેશ આપ્યો

તેના ક્લાયન્ટ, વેસલ કન્સલ્ટન્સી પ્રાઇવેટ લિમિટેડ દ્વારા એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડના વેપારના ફ્રન્ટ-રનિંગ સંબંધિત કથિત ઉલ્લંઘન માટે અને તેમના ટ્રેડિંગ ટર્મિનલનો ઉપયોગ ચાલુ રાખતી વખતે વેપારીના મૃત્યુની જાણ કરવામાં નિષ્ફળ રહેવા બદલ, શેર દલાલ, પ્રસર સંપદા પ્રાઇવેટ લિમિટેડ અંગે સેબી દ્વારા આ એક નિર્ણય આદેશ છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ પ્રસાર સંપદા પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (અગાઉ પ્રસાર કોમોડિટીઝ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ); વેસલ કન્સલ્ટન્સી પ્રાઇવેટ લિમિટેડ; શ્રી વિકાસ નારંગ (ડીલર); એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડ.

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ આરોપ મૂક્યો હતો કે પ્રસાર સંપદા પ્રાઇવેટ લિમિટેડે સેબી (સ્ટોક બ્રોકર્સ) નિયમો અને 2025ના સેબી માસ્ટર સર્ક્યુલરનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.
• તપાસમાં 1 એપ્રિલ, 2020 થી 31 માર્ચ, 2022 સુધીના સમયગાળાને આવરી લેવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીએ ક્લાયન્ટ વેસલ કન્સલ્ટન્સી પ્રાઇવેટ લિમિટેડ દ્વારા આગળ વધવાના 70 શંકાસ્પદ બનાવોની ઓળખ કરી હતી.
• આ 70 કિસ્સાઓમાં કુલ નફો રૂ. 36,40, 332.35 ગણવામાં આવ્યો હતો.
• શ્રી વિકાસ નારંગને 22 વખત અને 31,03 રૂપિયા, 768.90 નો નફો સાથે ટોચના વેપારી તરીકે ઓળખવામાં આવ્યા હતા.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે પ્રસાર સંપદાએ નવેમ્બર 2020માં શ્રી વિકાસ નારંગના મૃત્યુ પછી સ્ટોક એક્સચેન્જને જાણ કર્યા વિના તેમના ટર્મિનલ આઈડીનો ઉપયોગ કરવાની મંજૂરી આપવાનું ચાલુ રાખ્યું હતું.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે 70માંથી 42 કેસ ટર્મિનલ દ્વારા ચલાવવામાં આવ્યા હતા જેનો પ્રસાર સંપદાએ દાવો કર્યો હતો કે તે'કામ કરી રહ્યા ન હતા'અથવા ઇન્વૉઇસેસ વિના નવીનીકરણ કરવામાં આવ્યું હતું.
• પ્રસાર સંપદાએ પાલનની ખામીઓને કોવિડ-19 રોગચાળાની અસર અને દૂરસ્થ કાર્ય વ્યવસ્થાને આભારી ગણાવી હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આ આદેશમાં મૃતક વેપારીના પરિવાર સાથેના સંદેશાવ્યવહારને લગતા પ્રસાર સંપતાના નિવેદનોમાં વિરોધાભાસ નોંધવામાં આવ્યો છે, વિરુદ્ધમાં તેમના દાવા કે તમામ સંદેશાવ્યવહાર અધિકૃત વ્યક્તિ દ્વારા કરવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીએ દલાલના પરિસરનું નિરીક્ષણ કર્યું અને 15માંથી 10 કમ્પ્યુટર્સ ચોક્કસ MAC ID સાથે ભૌતિક રીતે હાજર હોવાનું શોધી કાઢ્યું, જ્યારે બ્રોકરે દાવો કર્યો કે અન્ય 5 કામ કરી રહ્યા ન હતા.
• તપાસનો સમયગાળો બે વર્ષ (2020-2022) નો છે, અને ચુકાદાની કાર્યવાહી 2026માં શરૂ કરવામાં આવી હતી.