સેબીના મતે દ્વૈત એડવાઇઝરી પર 2.5 ટકાની મર્યાદાને બદલે 10.21% ફી વસૂલવામાં આવે છે

આ આદેશ દ્વૈત એડવાઇઝરી પ્રાઇવેટ લિમિટેડ સામે રોકાણ સલાહકારો માટે સેબીના નિયમો દ્વારા નિર્ધારિત મર્યાદાને વટાવી ગયેલી ફી કથિત રીતે વસૂલવા બદલ તપાસને સંબોધિત કરે છે. મુખ્ય મુદ્દો એ હતો કે ગ્રાહકને વસૂલવામાં આવતી કામગીરી-આધારિત ફી માળખાએ મહત્તમ માન્ય ફી મર્યાદાનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે કે કેમ.

દ્વૈત એડવાઇઝરી પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (નોટિસ મેળવનાર), સુનીલ થમરન (ગ્રાહક), હર્ષ વેંકટેશ (મેનેજિંગ ડિરેક્ટર/પ્રોક્સી)

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે દ્વૈત એડવાઇઝરી પ્રાઇવેટ લિમિટેડે મહત્તમ સ્વીકાર્ય 2.5 ટકા (રૂ. 28,02,709-) ને બદલે રૂ. 80,35,232-(એયુએનો 10.21%) ફી વસૂલ કરી હતી.
• વધારાની ફીની ગણતરી રૂ. 52,32,523-પર કરવામાં આવી હતી.
• ઉલ્લંઘનમાં પ્રદર્શન-આધારિત ફી (6 ટકા અવરોધ દરથી 25 ટકા વધુ) વસૂલવાનો સમાવેશ થાય છે, જે સેબીએ નોંધ્યું છે કે લાગુ શ્રેણી માટે આઇએ નિયમો હેઠળ મંજૂરી નથી.
• આ આદેશમાં 23 સપ્ટેમ્બર, 2020ના રોજ સેબીના પરિપત્રની કલમ 2 (3) અને આઇએ રેગ્યુલેશન્સના રેગ્યુલેશન 15એના ઉલ્લંઘનનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ