સાનબુન ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સના માલિક શ્રી નિશાન સિંહના મામલે આદેશ

આ આદેશ શું છે?

સેબીએ સાનબુન ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સના માલિક શ્રી નિશાન સિંહને તેમના નાણાકીય રેકોર્ડમાં વિસંગતતાઓ શોધી કાઢ્યા બાદ અપંજીકૃત પોર્ટફોલિયો મેનેજમેન્ટ સર્વિસીસ (પી. એમ. એસ.) માટે એકત્રિત કરેલા નાણાં પરત કરવાનો આદેશ આપ્યો હતો.

કોની ચિંતા છે?

શ્રી નિશાન સિંહ (સાનબુન ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સ અને સાનબુન કેપિટલ હેજ ફંડના માલિક)

શું મળ્યું અથવા નિર્દેશિત કરવામાં આવ્યું હતું

• એસ. ઈ. બી. આઈ. ને જાણવા મળ્યું કે શ્રી નિશાન સિંહે બિન-નોંધાયેલ પી. એમ. એસ. પ્રવૃત્તિ માટે રૂ. 13,42,38, 054.90 એકત્ર કર્યા હતા.
• ફોરેન્સિક ઓડિટ અનિર્ણિત જણાયા બાદ સેબીએ રકમની ફરીથી ગણતરી કરી હતી
• સેબીએ શ્રી નિશાન સિંહને પીએમએસ ક્લાયન્ટ્સ અને કોલ્સ/ટીપ્સ ક્લાયન્ટ્સને રકમ પરત કરવાનો નિર્દેશ આપ્યો હતો
• સેબીએ પૂરતા દસ્તાવેજોના અભાવે ફોરેન્સિક ઓડિટના તારણોને અનિર્ણિત ગણાવીને નકારી કાઢ્યા હતા
• સેબીએ બે એચડીએફસી બેંક ખાતાઓનું ફોરેન્સિક ઓડિટ કરવાનો આદેશ આપ્યો

નોંધવા લાયક મુદ્દાઓ

• એકત્રિત કરવામાં આવેલી રકમની પુનઃ ગણતરી રૂ. 16,19,83, 314.61 થી રૂ. 13,42,38, 054.90 સુધી કરવામાં આવી હતી.
• સેબીને પૂરતા દસ્તાવેજોના અભાવે ફોરેન્સિક ઓડિટ અનિર્ણિત જણાયું હતું
• સેબીએ નોટિસ આપનારના રૂ. 14,16,496-કોર્સ ફીના વિવાદને નકારી કાઢ્યો હતો.