સેબીના સંશોધન વિશ્લેષકને નિશ્ચિત વળતરની ખાતરી ધરાવતા ગ્રાહકો મળ્યા
નોંધાયેલા સંશોધન વિશ્લેષક શ્રી અમિત ગુરુહ સચદેવાના નિરીક્ષણને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં તેમણે ગ્રાહકોને નિશ્ચિત વળતરની ખાતરી આપી હતી અને સેબીના નિરીક્ષણ ટીમને સહકાર આપવામાં નિષ્ફળ રહ્યા હોવાના આરોપોને લગતા છે.
શ્રી અમિત ગુરુહ સચદેવા (સંશોધન વિશ્લેષક, સેબી રેગ. નંબર. આઈ. એન. એચ. 100005190)
- સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે નિશ્ચિત વળતર અંગે ખાતરી આપીને ગ્રાહકોને ગેરમાર્ગે દોર્યા હતા.
- સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર અનુચિત વિલંબ કરીને અને ઇમેઇલ આઈડીમાંથી ડેટા કાઢીને નિરીક્ષણ દરમિયાન સહકાર વધારવામાં નિષ્ફળ ગયો હતો.
- સેબીએ નક્કી કર્યું કે આર. એ. નિયમો અને પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવામાં આવ્યું હતું.
- નિયુક્ત સત્તામંડળે નિયમનકારી નિંદા અને બે મહિના માટે નવા ગ્રાહકોને લેવા પર પ્રતિબંધ મૂકવાની ભલામણ કરી હતી.
- નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે વળતરની ખાતરી અનધિકૃત સંબંધ સંચાલકો દ્વારા આપવામાં આવી હતી અને માહિતીની ખોટ તકનીકી ખામીને કારણે થઈ હતી.
- નોટિસ મેળવનારે ઉલ્લેખ કર્યો હતો કે સમાન સમયગાળા માટે અલગ-અલગ અદાલતી કાર્યવાહીમાં પહેલેથી જ 2 લાખનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો હતો.
એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.
મૂળ દસ્તાવેજ
દસ્તાવેજની વિગતો
| સત્તાવાર શીર્ષક | સંશોધન વિશ્લેષક શ્રી અમિત ગુરુહ સચદેવાના નિરીક્ષણની બાબતમાં અંતિમ આદેશ |
| સ્ત્રોત શરીર | સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઇન્ડિયા (સેબી)-અમલીકરણ આદેશો |
| સંદર્ભ નંબર | — |
| સ્થિતિ | બંધ (આદેશ) |
| વર્ષ | 2026 |
| બંધ કરવાની તારીખ | — |
| દસ્તાવેજો | 1 |